诺安主题精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第1期查看PDF原文
诺安主题精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2019年第1期
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
（一）诺安主题精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由原诺安主题精选股票型证券投资基金更名而来。原诺安主题精选股票型证券投资基金经中国证券监督管理委员会2010年7月23日证监许可【2010】984号文核准公开募集，本基金的基金合同于2010年9月15日正式生效。
（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本
《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、流动性风险、信用风险、管理风险、本基金特有风险、资产配置风险及其他风险等。
本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金，属于中高风险、中高收益的基金品种。本基金以一元初始面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（五）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者应当如实提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应及时主动进行更新。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年3月15日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层
法定代表人：秦维舟
设立日期：2003年12月9日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限：持续经营
电话：0755－83026688
传真：0755－83026677
股权结构：
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％
合 计 15000 100％
（二）证券投资基金管理情况
截至2019年3月15日，本基金管理人共管理六十只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安沪深300指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证500指数增强型证券投资基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混
置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极配置混合型证券投资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安精选价值混合型证券投资基金等。
（三）主要人员情况
1. 董事会成员
秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理，香港昌维发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪元有限公司副总裁，诺安基金管理有限公司副董事长。
#p#分页标题#e#伊力扎提 艾合买提江先生，副董事长，历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副总经理，中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理。
赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基金管理有限公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西部基金管理有限公司基金经理，现任大恒科技副董事长。
赵照先生，董事，博士。历任中国电力信托投资有限公司北京证券营业部交易部经理、中国电力财务有限公司发展策划部主任、国家电网公司金融资产管理部发展策划处处长、国网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任、英大基金管理有限公司副总经理、英大资本管理有限公司总经理等。现任中国对外经济贸易信托有限公司党委委员、副总经理。
孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺
上海钟表有限公司副总经理。现任上海钟表有限公司董事长。
奥成文先生，董事，硕士。历任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部副经理，中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理，诺安基金管理有限公司督察长，现任诺安基金管理有限公司总经理。
汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银行市场开发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副司长，中国银监会合作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主任，招商银行副行长。
史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国工商银行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行个人金融业务部副总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。
赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，全国妇女联合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管理局政策法规司副处长，中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际收支司巡视员。
2. 监事会成员
秦江卫先生，监事，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干部。2004年加入中国对外经济贸易信托有限公司，历任中国对外经济贸易信托有限公司风险法规部总经理、副总法律顾问。现任中国对外经济贸易信托有限公司总法律顾问、首席风控官，兼任风控合规总部总经理。
赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处长，深圳证券交易所理事会秘书长，君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监，现任诺安基金管理有限公司首席交易师（总助级）兼交易中心总监。
梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金
理、研究部副总监、指数投资组副总监，现任指数组负责人。
3. 经理层成员
奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部副经理，中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理。2002年10月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。
杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员，中融基金管理公司市场部经理。2003年8月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员，西北证券公司资产管理部研究员。2003年10月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。
陈勇先生，副总经理，经济学硕士，注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年10月加入诺安基金管理有限公司，历任研究部总监、合规与风险控制部总监、督察长。现任公司副总经理、固定收益事业部总经理。
曹园先生，副总经理，本科。曾任职于国泰基金管理有限公司，先后从事于TA交易中心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010年5月加入诺安基金管理有限公司，历任华北营销中心总经理、公司总经理助理，现任公司副总经理、营销事业部总经理。
马宏先生，督察长，硕士。曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务公司证券部职员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司证券部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现任公司督察长。
4. 现任基金经理
罗春蕾女士，硕士，曾先后任职于中信证券股份有限公司、长盛基金管理有限公司、银华基金管理有限公司，从事医药行业研究工作。2011年12月加入
诺安基金管理有限公司，历任研究员。2015年9月起任诺安主题精选混合型证券投资基金基金经理。2019年1月起任诺安积极配置混合型证券投资基金基金经理。2019年2月起任诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5. 历任基金经理
杨谷先生，曾于2010年9月至2015年1月担任本基金基金经理。
刘魁先生，曾于2015年1月至2015年11月担任本基金基金经理。
6. 投资决策委员会成员的姓名及职务
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投
资决策委员会，具体如下：
股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包
括：杨谷先生，副总经理、权益投资事业部总经理、投资一部总监、基金经理；韩冬燕女士，权益投资事业部副总经理、基金经理；王创练先生，首席策略师（总助级）兼研究部总监、基金经理。
固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：陈勇先生，副总经理、固定收益事业部总经理；谢志华先生，基金经理、总裁助理、固定收益事业部副总经理；王创练先生，首席策略师（总助级）兼研究部总监、基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
联系电话：(010)67595096
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上
市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加
6,807.99亿元，增幅3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加
84.56亿元至1,474.65亿元，增幅6.08%。
2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美
#p#分页标题#e#国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要
奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位；在美
国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场
处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥
设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计
划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审
批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银
务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末，中国建设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
三、相关服务机构
（一）诺安基金管理有限公司直销中心
本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理
1、深圳直销中心
办公地址：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层
邮政编码：518048
电话：0755-83026603或0755-83026620
传真：0755-83026630
联系人：祁冬灵
2、北京分公司
办公地址：北京市朝阳区光华路甲14号诺安基金8—9层
邮政编码：100020
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人：孟佳
3、上海分公司
办公地址：上海浦东新区世纪大道210号21世纪中心大厦903室
邮政编码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人：王惠如
4、广州分公司
办公地址：广州市珠江新城华夏路10号富力中心2908
邮政编码：510623
电话：020-38928980
传真：020-38928980
联系人：黄怡珊
5、西部营销中心
办公地址：成都市高新区府城大道西段399号天府新谷9栋1单元1802
邮政编码：610021
电话：028-86050157
传真：028-86050160
联系人：裴兰
6、个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户、申购和赎回手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。
网址：
（二）基金代销机构（排名不分先后）
1．中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
法定代表人：田国立
电话：010－66275654
联系人：张静
客户服务电话：95533
网址：
2．中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：陈四清
电话：010－66107900
传真：010－66107914
联系人：田耕
客户服务电话：95588
网址：
3．中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：
4．中国银行股份有限公司
法定代表人：陈四清
客户服务电话：95566
网址：
5．交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路18号
法定代表人：彭纯
电话：021－58781234
传真：021－58408842
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：
6．招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
联系人：季平伟
客户服务电话：95555
网址：
7．中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
电话：010－58351666
传真：010－83914283
联系人：李群
客户服务电话：95568
网址：
注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：谢永林
电话：0755－82088888
传真：0755－82080714
联系人：周勤
客户服务电话：95511-3
网址：
9．北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：张东宁
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网址：
10．上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：汤嘉惠、倪苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服务电话：95528
网址：
11．上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融·碧玉蓝天大厦16至23楼
联系人：周睿
电话：021-38576985
传真：021-50105124
客户服务电话：021-962999、4006962999
网址：
12．宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州宁南南路700号
办公地址：宁波市鄞州宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
电话：086-574-89068221（值班电话）、086-574-87050028（投资者关系）传真：021-63586215
联系人：钱庚旺
客户服务电话：95574
网址：
13．南京银行股份有限公司
注册地址：南京市玄武区中山路288号
办公地址：南京市中山路288号
法定代表人：胡升荣
联系人：贺坚
电话：025-84544135
传真：010-84544129
客户服务电话：95302
网址：
14．江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号
法定代表人：夏平
电话：025-58588167
传真：025-58588164
客户服务电话：400-86-96098、95319
网址：
15．中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人：李庆萍
联系人：秦莉
电话：010-65546655-108
传真：010-65542373
客户服务热线：95558
网址：
16．温州银行股份有限公司
住所及办公地址：温州市车站大道华海广场196号
法定代表人：邢增福
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客户服务热线：962699（上海）、0577-96699（其他地区）
网址：
17．杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市下城区庆春路46号
办公地址：杭州市下城区庆春路46号
法定代表人：陈震山
客户服务电话：0571-96523、400-8888-508
网址：
18．齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区中心路105号
法定代表人：杲传勇
客户服务电话：400-8696-588
网址：
19．渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务电话：400-888-8811、95541
网址：
20．烟台银行股份有限公司
注册地址：中国 烟台市芝罘海港路25号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人：叶文君
联系人：王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客户服务电话：4008-311-777
网址：
21．哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：郭志文
客户服务电话：40060-96358、95537
网址：
22．北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
法定代表人：王金山
电话：010-63229475
传真：010-63229478
联系人：王薇娜
客户服务电话：400-66-96198（全国）、96198（北京）
网址：
23．威海市商业银行股份有限公司
注册地址：中国 威海市宝泉路9号
办公地址：威海市宝泉路9号财政大厦
法定代表人：谭先国
客户服务电话：96636（省内）、4000096636(境内)
网址：
24．郑州银行股份有限公司
注册地址：中国郑州郑东新区商务外环路22号
办公地址：中国郑州郑东新区商务外环路22号
法定代表人：王天宇
客户服务电话：967585（河南地区）、4000-967585（全国）
网址：
25．华侨永亨银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区源深路1155号华侨银行大厦
B101,B103,B106,B108-109,101,103-104,106-108,201-
204,206-208,301-308,401-408,501-508单元
办公地址：上海市浦东新区源深路1155号华侨银行大厦
法定代表人：钱乃骥
客户服务电话：40089-40089（国内）；（86755）25833688（海外）
网址：
26．包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街6号
法定代表人：李镇西
客户服务电话：95352
网址：
27．江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常熟市新世纪大道58号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道58号
法定代表人：宋建明
客户服务电话：4009962000、0512-962000
网址：
28．江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路413号
办公地址：江苏省常州市和平中路413号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：0519-96005
网址：
29．广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区华夏路1号信合大厦
办公地址：广州市天河区华夏路1号信合大厦
法定代表人：王继康
客户服务电话：95313
网址：
30．苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市东吴北路143号
办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
客户服务电话：96067
网址：
31．江苏紫金农村商业银行股份有限公司
办公地址：南京市建邺区梦都大街136号
法定代表人：张小军
客服电话：96008
公司网址：
32．中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦法定代表人：窦荣兴
客户服务电话：95186
网址：
33．广发银行股份有限公司
注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：杨明生
联系人：江璐、罗环宇
电话：020-38323704、38322730、38323206
传真：020-87311780
客户服务热线：400-830-8003
网址：
34．国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
客户服务电话：95521、4008888666
网址：
35．申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523
电话委托：021-962505
网址：
36．申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际
大厦20楼2005室
办公地址：北京西城区太桥大街19号
法定代表人：李琦
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：
37．中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
法定代表人：陈共炎
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
客户服务电话：400-8888-888、95551
网址：
38．中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
开放式基金咨询电话：40-08888-108
开放式基金业务传真：010－65182261
客户服务电话：95587
网址：
39．广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、
36、38、39-44楼
法定代表人：孙树明
电话：020－87555888
传真：020－87557985
联系人：肖中梅
客户服务电话：95575
开放式基金业务传真：020-87555305
网址：
40．国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：
41．光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：周健男
电话：021-22169999
传真：021-68815009
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
网址：
42．海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553、4008888001
网址：
43．长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：4008-888-999、95579
公司网址：
44．东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电话：95531；400-8888-588
网址：
45．湘财证券股份有限公司
注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人：林俊波
电话：021－68634518
传真：021－68865938
联系人：陈伟
客户服务电话：95351
网址：
46．兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳雪
客户服务电话：95562
网址：
47．国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层法定代表人：王少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市河西区宾水道8号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客户服务电话：400-651-5988
网址：
49．平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层
法定代表人：刘世安
电话：4008866338
联系人：袁月
客户服务电话：95511-8
网址：
50．东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层—29层办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、
32、36、39、40层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务电话：95503
网址：
51．国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座
客户服务热线：95578、4008888777
网址：
52．金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心大厦17层
法定代表人：王作义
客户服务电话：400-8888-228
网址：
53．中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大
厦A栋41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大
厦A栋41层
法定代表人：王晓峰
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户服务电话：95335、400-88-95335
网址：
54．东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：陈照星
电话：0769-22119426
联系人：张建平
客户服务电话：95328
网址:
55．上海证券有限责任公司
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人：李俊杰
电话：021-63231111
联系人：王伟力
客服服务电话：4008918918、021-962518
网址：
56．新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法人代表：田德军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人：孙恺
客户服务电话：95399
网址：
57．长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层
法定代表人：丁益
电话：0755-83516289
联系人：匡婷
客户服务电话:400-6666-888、0755-33680000
网址：
58．东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
传真：0431-85096795
客户服务电话:95360
网址：
59．中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
开放式基金咨询电话：0531-81283906
开放式基金业务传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：
60．山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
联系电话：0351－8686703
传真：0351－8686709
客户服务电话：95573
网址：
61．广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、
20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、
20层
法定代表人：邱三发
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：林洁茹
客户服务电话:95396
网址：
62．江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：赵洪波
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人：徐世旺
客户服务电话：400-666-2288
网址：
63．爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道1600号32楼
办公地址：上海市世纪大道1600号32楼
法定代表人：钱华
客户服务电话：4001-962-502
网址：
64．中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人：何亚刚
客户服务电话：400-889-5618
网址：
65．信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
网址：
66．国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川
立农村镇银行股份有限公司四楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心4号楼11层国融
证券
法定代表人：张智河
联系人：张利军、陈韦杉
客户服务电话：400-660-9839、95385
网址：
67．华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号
法定代表人：祝献忠
客户服务电话：95390、400-898-9999
网址：
68．大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期
货大厦38、39层
办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期
货大厦39层
法定代表人：赵玺
联系人：汪晖
电话：0411-39673301
传真：0411-39673219
客户服务电话：4008-169-169
网址：
69．方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：高利
客户服务电话：95571
网址：
70．国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦
法定代表人：何春梅
联系人：武斌
联系电话：0755-83718808
传真：0755-83711597
客户服务电话：95563、0771-95563
网址：
71．财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层
法定代表人：翟建强
客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外）
网址：
72．华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：章宏韬
客户服务电话：95318
网址：
73．招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼
法定代表人：霍达
电话：0755－82943666
传真：0755－82960141
联系人：黄健
客户服务热线：95565
网址：
74．南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号
法定代表人：步国旬
电话：025-83364032
传真：025-83320066
联系人：胥春阳
客户服务热线：95386
网址：
75．华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建）、400-88-96326（全国）
网址：
76．华泰证券股份有限公司
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
联系人：庞晓芸
客户服务热线：95597
网址：
77．华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦5、17、18、
24、25、26层
办公地址：深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦26层
法定代表人：吴晓东
电话：0755－82492000
传真：0755－82492062
联系人：盛宗凌
客户服务热线：95513
网址：
78．德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建国际中心29楼
法定代表人：武晓春
电话：021－68761616
传真：021－68767981
联系人：罗芳
客户服务热线：400-8888-128
网址：
79．国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街8号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：袁丽萍
客户服务电话:95570
网址：
80．中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010－84683893
传真：010－84865560
联系人：陈忠
客户服务热线：95548
网址：
81．西南证券股份有限公司
注册地址：渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢
办公地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢22层
法定代表人：廖庆轩
客户服务电话：4008096096、95355
网址：
82．东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）B座12、15层
法定代表人：魏庆华
客户服务电话：95309
网址：
83．中原证券股份有限公司
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：菅明军
基金业务对外联系人：程月艳范春艳
联系电话：0371--69099882
传真：0371--65585899
客户服务电话：95377
网址：
84．国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号成证大厦16楼
法定代表人：冉云
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
网址：
85．华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-8888-818、95584
网址：
86．中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼2001办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人：姜晓林
基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：
87．红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号
办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼
法定代表人：李素明
客户服务电话：400-871-8880
网址：
88．第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
网址：
89．国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市西湖区北京西路88号(江信国际金融大厦)
办公地址：江西省南昌市西湖区北京西路88号(江信国际金融大厦)
法定代表人：马跃进
客户服务电话：400-822-2111
网址：
90．大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座13层
法定代表人：董祥
客户服务电话：4007121212
网址：
91．首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
客户服务电话：4006200620
网址：
92．上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人：陈灿辉
联系人：李颖
联系电话：021-38784818-8508
客户服务电话：400-820-5999
网址：
93．华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层200120
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人：陈林
电话：021-501222222
联系人：楼斯佳
客户服务电话：400-820-9898
网址：
94．联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9
楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼；深圳市福
田
区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼；北京
市
朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层
法定代表人：吕春卫
联系人：丁倩云
联系电话：010-86499427
客户服务电话：400-620-6868
网址：
95．世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦41-42层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦41-42层
法定代表人：姜昧军
客服电话：400-832-3000
网站：
96．中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305、14层
法定代表人：张皓
客户服务热线：400-990-8826
网址：
97．天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人：尹伶
客户服务电话：010-66045678
天相投顾网-网址：
天相基金网-网址：
98．深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
法人代表人：洪弘
客户服务电话：400-166-1188
网址：
99．上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691869
传真：021-20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：
100．上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188、95021
网址：
101．北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室
法定代表人：罗细安
联系人：孙晋峰
电话：010-67000988
传真：010-68086927
客户服务电话：400－001－8811
网址：
102．蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
联系人：张裕
电话：021-60897869
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000-766-123
网址：
103．深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
网址：
104．上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
网址：
105．和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区外大街22号1002室
办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
传真：021-20835879
网址：licaike.hexun.com
106．浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
法定代表人：凌顺平
联系电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户服务电话：0571-88920897,4008-773-772
网址：
107．深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b
办公地址：深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC
法定代表人：曾革
客户服务电话：4009-908-600
网址：
108．北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
客户服务电话：400-818-8000
网址：
109．一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208法定代表人：吴雪秀
客户服务电话：400-001-1566
网址：
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层
办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦10层
法定代表人：赵荣春
客户服务电话：400-893-6885
网址：
111．北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：400-818-8866
网址：
联系人：徐长征、林凌
电话：010-58170943,010-58170918
112．宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人：戎兵
客户服务电话：400-6099-200
联系人：程刚
电话：010-52855713
网址：
113．北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座3层
303室
法定代表人：张冠宇
客户服务电话：400-819-9868
网址：
114．北京加和基金销售有限公司（原中经北证（北京）资产管理有限公
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
法定代表人：曲阳
客户服务电话：400-600-0030
联系人：陈莹莹
电话：010-68998820-8306
网址：
115．上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人：金佶
客户服务电话：400-821-3999
手机客户端：天天盈基金
网址：fund.bundtrade.com
116．上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
联系人电话：021-50583533
传真：021-50585353
客户服务电话：400-921-7755
网址：
117．浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦1幢10楼1001室
法定代表人：徐黎云
联系人：周立枫
联系人电话：0571-88337888
客户服务电话：400-688-1888
网址：
118．上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：王之光
客服电话:4008219031
公司网址:
119．诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号c栋2楼
法定代表人：汪静波
联系人：魏可妤
客服电话：400-821-5399
网站：
120．嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层
4609-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层
4609-10单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
公司网址：
121．上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
联系电话：021-63333319
客户服务电话：400-643-3389
网址：
122．泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411999
公司网址：
123．厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
法定代表人：陈洪生
联系电话：0592-3128888、0592-8060888
客服电话：400-918-0808
公司网址：
124．北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：4006199059
公司网址：
125．珠海盈米基金销售有限公司（原珠海盈米财富管理有限公司）
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
联系电话：020-89629012
客户服务电话：020-89629066
公司网址：
126．上海联泰基金销售有限公司（原上海联泰资产管理有限公司）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法人代表：尹彬彬
联系人：陈东
客户服务电话：400-118-1188
公司网址：
127．中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法人代表：钱昊旻
客户服务电话：4008-909-998
公司网址：
128．奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室
法人代表：TEOWEEHOWE
客户服务电话：400-684-0500
公司网址：
129．乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法人代表：王兴吉
联系人：高雪超
联系电话：18601207732
客户服务电话：400-088-8080
公司网址：
130．北京格上富信基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法人代表：李悦章
联系人：曹庆展
联系电话：010-65983311
客户服务电话：400-066-8586
公司网址：
131．北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王永霞
联系电话：15201586214
客户服务电话：400-623-6060
公司网址：
132．北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-
2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-
2地块新浪总部科研楼5层518室
法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
联系电话：18910449680
客户服务电话：010-62675369
公司网址：
133．泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
办公地址：北京市海淀区西四环北路69号一层
法定代表人：李静
联系电话：010-88499161-8006
客户服务电话：400-1687575
公司网址：
134．凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路
142号14层1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园凤凰金融
18号楼
法定代表人：程刚
客户服务电话：400-810-5919
公司网址：
135．上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：13818306630
客户服务电话：400-821-0203
136．天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
法定代表人：丁东华
客户服务电话：400-111-0889
网址：
137．北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B区
法定代表人：程刚
客户服务电话：400-100-3391
网址：
138．和谐保险销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302
办公地址：北京市朝阳区建外大街6号安邦保险大厦10层
法定代表人：蒋洪
联系人：张楠
联系电话：010-85256214
客户服务电话：95569
公司网站：
139．北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号国投尚科大厦法定代表人：许现良
联系人：王芳芳
电话：18519215322
客户服务电话：4001-500-882
网址：
140．上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
客户服务电话：400-817-5666
网址：
141．北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院
法定代表人：江卉
客户服务电话：4000988511（个人业务）
4000888816（企业业务）
网址：
142．通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9
楼
法定代表人：马刚
联系人：庄洁茹
联系电话：021-60818206
客户服务电话：400-101-9301或95193转5
网址：
143．上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海
泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
联系电话：021-65370077-220
客户服务电话：400-820-5369
网址：
144．万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公
寓2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人：李修辞
联系人：邵玉磊
电话：18511290872
客户服务电话：010-59013825
网址：
145．江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇78号
办公地址：上海市黄浦区龙华东路868号绿地海外滩办公A座1605
法定代表人：吴言林
联系人：李跃
电话：021-53086966
客户服务电话：025-56663409
网址：
146．北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHOT3A座19层
法定代表人：钟斐斐
联系人：袁永姣
电话：010-61840688
客户服务电话：4000-618-518
网址：
147．大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋
20层1.2号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋
20层1.2号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
电话：0851-88405606
客户服务电话：0851-88235678
网址：
148．北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层
法定代表人：周斌
客户服务电话：400-8980-618
网址：
149．上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室法定代表人：沈茹意
客户服务电话：021-68889082
网址：
150．上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人：冷飞
客户服务电话：021-50810673
网址：
151．济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人：杨健
客户服务电话：400-673-7010
网址：
152．北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人：于龙
联系电话：010-56075718
客户服务电话：4006-802-123
网址：
153．南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号
法定代表人：王锋
客户服务电话：95177
网址：
154．方德保险代理有限公司（原金惠家保险代理有限公司）
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号楼神华国华投资大厦7层
711
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼神华国华投资大厦7层
711
法定代表人：林柏均
客服电话：010-64068617
网址：
155．阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦
12层
法定代表人：李科
客服电话：95510
网址：
156．北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
法定代表人：张旭阳
联系电话：010-61952703
客户服务电话：95055-4
网址：
157．江苏天鼎证券投资咨询有限公司
注册地址：南京市秦淮区太平南路389号1002室
办公地址：南京市鼓楼区平安里74号
法定代表人：金婷婷
联系人：黄丹昀
联系电话：18659296868
客户服务电话：025-962155
网址：
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。
（三）注册登记机构
名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层
法定代表人：秦维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（四）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：北京颐合中鸿律师事务所（原北京市颐合律师事务所）
住所：北京市东城区建国门内大街7号光华长安大厦2座1910室
法定代表人/负责人：付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律师：虞荣方、高平均
（五）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
执行事务合伙人：邹俊
电话：01085085000
传真：01085185111
联系人：左艳霞
经办注册会计师：左艳霞、张品
四、基金名称
诺安主题精选混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式基金
六、基金的投资目标
本基金通过精选主题，稳健投资，力图在不同的市场环境下均可突破局限，在长期内获得超过比较基准的超额收益。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含创业板股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的60%-95%，其中不低于80%的股票资产投资于与基金管理人构建的备选主题库相关联的个股；债券等固定收益类资产占基金资产的0%-40%；权证占基金资产净值的0%-
3%；现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。
本基金将实施积极主动的投资策略，具体由资产配置策略，股票投资策略，债券投资策略、权证投资策略四部分组成。
#p#分页标题#e#1.资产配置策略方面，本基金将采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的资产配置策略，根据市场环境的变化，在长期资产配置保持稳定的前提下，积极进行短期资产灵活配置，力图通过时机选择构建在承受一定风险前提下获取较高收益的资产组合。
在具体的大类资产配置过程中，本基金将采用在市场中验证有效的
LEPV模型，根据市场流动性、经济发展状况、国家政策倾向以及市场整体估值水平的状况，判断类别资产的配置比例和时机，从而动态优化资产组合，以达到建立一个在承受一定风险前提下可获取较高收益的组合的目标。
2.股票投资策略方面，本基金的股票投资策略由构建备选主题库、筛选主题、精选个股和构建组合四个步骤组成。
(1)备选主题库的构建
本基金将从宏观经济、政策制度、行业特征、特殊事件等角度进行深入分析，精选主题，建立备选主题库，并且积极调整主题库，至少每季度更新一次主题库。
1）主题发掘
我们将从定性和定量的角度，对宏观经济、政策制度、行业特征、特殊事件等角度进行深入分析，从而力求完备地、前瞻性地发掘可应用于市场中的投资主题，构建备选主题库。
①宏观经济
宏观经济角度主要是从宏观经济发展状况、宏观经济的结构性特征、经济周期以及投资者对宏观经济的预期等角度进行观察和研究。
②政策制度
中国经济在发展过程中呈现出较明显的政策驱动性特征，受益于财政刺激等利好政策的部门将获得超过社会平均水平的增长速度，我们以政策制度倾向为标准发掘该类主题。
③行业特征
#p#分页标题#e#例如，在产业资本利益的驱动下，并购重组成为某些行业的必然发展趋势，比较突出的是，在争夺资源产品定价权的动机下，资源型产业的并购重组提速的趋势较为明显，而并购重组能给上市公司带来价值重估型投资机会，从而具备了主题性的投资意义。
④特殊事件
市场上还有一些主题存在时间相对较短，其驱动因素可能仅仅是某个事件。发掘和研究事件性的主题，有助于把握较为短期的投资机会。
除以上观察角度外，随着时间的推移，可能会出现新的观察投资主题的角度，我们也将经过详细的研究之后，纳入到我们主题挖掘的体系当中。
2）主题库更新
主题研究不是一劳永逸的过程，我们将从上述逻辑出发，持续地跟踪相关要素的趋势性和结构性变化，至少每季度更新一次主题库，以实现备选主题库的动态更新。
(2)主题筛选
在建立了备选主题库的基础上，我们将按照前瞻性、标的可投资性以及市场关注度等标准，筛选当前具有投资价值的主题，并按照我们对主题的重要程度的判断赋予备选主题以不同的权重。
#p#分页标题#e#1）前瞻性是指从宏观经济和市场微观环境，以及政策预期的结构性或趋势性变化的角度出发，判断所选主题是否已被市场充分理解。若在市场之前介入前瞻性的主题，便可享受时间上的溢价，而若此主题已被市场充分理解，则介入风险可能会较大。我们将从宏观经济和市场微观环境结构性或趋势性变化的角度出发，关注敏感时间窗口，前瞻性地把握主题。
#p#分页标题#e#2）标的可投资性是指所选主题是否有足够的投资标的与之相对应（具体应看股票数量、市值覆盖是否足够），以及投资标的本身是否具有投资价值。若可关联股票群足够广泛，则可在一定程度上分散风险，而若可关联股票较少，则存在较大的集中度风险。
3）市场关注度主要指市场对所选主题的理解和预期程度，我们将从市场情绪、资金流向、卖方研究集中度等角度进行甄别。市场对该主题的投资情绪高
高。
#p#分页标题#e#在挑选出合适的主题的基础上，我们将从上述三个标准出发，按照我们对主题的重要程度的判断赋予备选主题以不同权重：最具有前瞻性，同时市场关注度良好，标的可投资性强的主题将被赋予最高权重；前瞻性和市场关注度中等，具有合适的标的可投资性的主题将被赋予中等权重；将前瞻性和市场关注度较低，同时具有稍差的标的可投资性的主题将被赋予较低权重。
（3）个股精选
#p#分页标题#e#本基金将按照最大范围覆盖原则将筛选出来的主题关联到相应股票群中，从而这些不同主题所关联的股票群便组成了对应主题库的备选股票库。最大范围覆盖原则是指在将主题关联到相应股票群的过程中，本基金的研究团队会根据主题筛选的结果，结合第三方研究和市场认知程度，从该主题是否对个股基本面状况产生影响、是否历史上存在联动关系、未来产生关联的可能性等角度出发，在本基金允许投资的基本股票库中，最大可能的筛选出与备选主题相关联的股票群。
本基金将综合考虑个股与既定主题间的关联度以及股票本身的投资价值，精选股票，并根据定量以及定性分析的结果，赋予备选股票以不同的投资价值权重。
1）构建主题库对应的备选股票库
本基金将按最大范围覆盖原则将所选主题关联到相应股票群中，从而这些不同主题所关联的股票群便组成了对应主题库的备选股票库。
2）关联度分析
在经由最大范围覆盖原则产生的股票群中，我们需要对其中的个股与相关主题的关联度做出分析。我们主要从盈利影响度、市场认知度和历史联动关系等方面进行考察。
3）投资价值分析
在个股的投资价值分析的层面，我们将从定性和定量的角度，对股票的基本面情况、估值水平进行分析，并结合基金经理和研究团队的实际调研，对个股赋予投资价值权重。
（包括盈利能力指标、营运能力指标、偿债能力指标和成长能力指标）进行分析，判断企业的基本面情况和成长空间；二是通过对估值指标的分析，判断企业的投资价值。
从财务角度来看，我们主要关注四方面的指标：
#p#分页标题#e#①盈利能力指标，如净资产收益率（ROE）、销售毛利率、净利润/营业总收入、每股收益（EPS）等--这是判断企业赚取利润能力的基本指标，我们会结合历史数据、卖方研究以及实地调研对未来数据变化做出研判，从而力图对企业的成长性作出基本的判断；
②营运能力指标，如总资产周转率（ATO）--这是销售额和总资产的比率，其综合考察了长期资产和短期资产，显示了公司总体的投资效率，周转率越快反映公司销售能力越强。
③偿债能力指标，如资产负债率（TDO）--这是负债总额（长期债务加短期债务）与资产总额（债务类资产加权益类资产）的比率。
④成长能力指标，如三年净利润平均增长率—这是企业三年内净利润增长的平均比率，反映企业的利润增长趋势和效益稳定程度，较好地体现了企业的发展状况和成长能力。
从估值角度来看，我们主要关注股票的P/B，P/E，P/S，PEG等相对估值指标和自由现金流价值（FCF）等绝对估值指标。
在定性方面，我们主要从上市公司股权结构、信息透明度、公司治理情况、产品创新能力等方面进行考量。
#p#分页标题#e#我们将结合个股基本面情况、估值水平分析，以及定性分析的结果赋予个股投资价值权重。基本面情况良好、估值水平合理，同时公司股权结构和治理结构合理，信息透明度高，产品创新能力强的股票赋予较高权重；反之则赋予较低的权重。
（4）组合构建
#p#分页标题#e#最后，本基金将综合考虑备选个股的主题权重和投资价值权重，并结合其他投资机会的挖掘，遴选在备选主题库之外的具有投资价值的个股，共同构建股票投资组合。之后结合行业集中度、组合流动性等因素的考量，进行组合的
3.债券投资策略方面，本基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略，具体包括利率预测策略、收益率曲线预测策略、溢价分析策略以及个券估值策略。
4.权证投资策略方面，本基金将主要运用价值发现策略和套利交易策略等。作为辅助性投资工具，我们将结合自身资产状况审慎投资，力图获得最佳风险调整收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为沪深300指数与中证全债指数的混合指数，即：
75%沪深300指数+25%中证全债指数
沪深300指数为中证指数公司于2005年4月8日发布的综合反映沪深证券市场整体状况的指数；同时，中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。从而，沪深300指数与中证全债指数的混合指数作为本基金的业绩比较基准具备良好的代表性。
如果中证指数有限公司变更或停止沪深300指数或中证全债指数的编制及发布、或沪深300指数或中证全债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪深300指数或中证全债指数不宜继续作为基准指数，或市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，取得基金托管人同意后，变更本基金的业绩比较基准。
十、基金的风险收益特征
本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金，属于中高风险、中高收益的基金品种
十一、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为2018年12月31日，本报告中所列财务数据未经审计。
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 73,587,759.40 58.44
其中：股票 73,587,759.40 58.44
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 52,265,928.09 41.51
8 其他资产 72,278.91 0.06
9 合计 125,925,966.40 100.00
（二）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 3,584,430.08 2.95
B 采矿业 - -
C 制造业 52,334,538.40 43.03
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 7,460,265.78 6.13
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 2,408,000.00 1.98
M科学研究和技术服务业 2,245,725.14 1.85
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 5,554,800.00 4.57
S 综合 - -
合计 73,587,759.40 60.51
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
序号股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 000538 云南白药 110,012 8,136,487.52 6.69
2 002223 鱼跃医疗 400,000 7,844,000.00 6.45
3 600332 白云山 210,000 7,509,600.00 6.17
4 002867 周大生 270,006 7,460,265.78 6.13
5 603866 桃李面包 150,000 6,774,000.00 5.57
6 002701 奥瑞金 1,200,096 6,072,485.76 4.99
7 603096 新经典 90,000 5,554,800.00 4.57
8 600887 伊利股份 200,000 4,576,000.00 3.76
9 000333 美的集团 100,000 3,686,000.00 3.03
10 002696 百洋股份 400,048 3,584,430.08 2.95
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 54,568.55
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 9,741.29
5 应收申购款 7,969.07
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 72,278.91
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增长 净值增 业绩比较 业绩比较基
阶段 率① 长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
准差② 率③ 准差④
2010.9.15～2010.12.31 0.20% 1.48% 3.71% 1.29% -3.51% 0.19%
2011.1.1～2011.12.31 -20.96% 1.11% -17.93% 0.98% -3.03% 0.13%
2012.1.1～2012.12.31 7.32% 1.04% 6.94% 0.96% 0.38% 0.08%
2013.1.1～2013.12.31 17.76% 1.18% -5.64% 1.05% 23.40% 0.13%
2014.1.1～2014.12.31 53.04% 1.09% 40.69% 0.91% 12.35% 0.18%
2015.1.1～2015.12.31 26.58% 2.52% 7.91% 1.86% 18.67% 0.66%
2016.1.1～2016.12.31 -12.34% 1.22% -7.71% 1.05% -4.63% 0.17%
2017.1.1～2017.12.31 13.04% 0.85% 15.93% 0.48% -2.89% 0.37%
2018.1.1～2018.12.31 -9.08% 1.18% -17.58% 1.00% 8.50% 0.18%
2010.9.15～2018.12.31 74.70% 1.36% 14.97% 1.10% 59.73% 0.26%
注：本基金的业绩比较基准为：75%沪深300指数+25%中证全债指数。
（二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：本基金的建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
十三、基金的费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金财产拨划支付的银行费用；
（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼费；
（7）基金的证券交易费用；
（8）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（9）本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
#p#分页标题#e#基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金在申购时收取申购费用。申购费用按单个交易账户单笔分别计算，天天基金网 基金公告 全部公告 发行运作 分红送配 定期报告
我爱范文 » 诺安主题精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第1
免责声明：本文由52fw.cn提供互联网分享，不代表本网的观点和立场；如有侵权请联系删除。