光大证券:2019年年度股东大会会议材料
时间：2020年05月15日 18:06:50 中财网
原标题:光大证券:2019年年度股东大会会议材料光大证券股份有限公司
2019年年度股东大会
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会议文件
光大证券股份有限公司
二〇二〇年六月
光大证券股份有限公司
2019年年度股东大会会议须知
为维护股东的合法权益，确保光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）2019
年年度股东大会（以下简称“本次大会”）的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规和公司《章程》的规定，现就会议须知通
知如下，望参加本次大会的全体人员遵守。
一、本次大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正常
秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人（以
下简称 “股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会邀请
的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰大会秩序、寻衅滋事和侵
犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。
三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
四、股东参加本次大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
五、股东需要在股东大会上发言，应于会议开始前在签到处的“股东发言登记
处”登记，并填写“股东发言登记表”。股东发言应简明扼要，每一股东发言不超过
3分钟，发言总体时间控制在15分钟之内；发言时应当先报告姓名或所代表的股东
单位；发言顺序为在“股东发言登记处”登记的先后顺序。
由于本次股东大会时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，公司不能保证
在“股东发言登记处”登记的股东均能在本次股东大会上发言。
股东发言应围绕本次大会所审议的议案，简单扼要。主持人可安排公司董事、
监事和高级管理人员等回答股东提问。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。
六、本次大会的现场会议采用记名方式投票表决。股东（包括股东代理人）以
其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。对未在表
决票上表决或多选的，及未填、错填、字迹无法辨认的表决票视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果视同弃权处理，其中未提交的表决票不计入统计结
果。在计票开始后进场的股东不能参加投票表决，在开始现场表决前退场的股东，
退场前请将已领取的表决票交还工作人员。
七、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交
易所股东大会网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台。公司股东只能选
择现场投票和网络投票其中一种表决方式，如同一股份通过现场和网络投票系统重
复进行表决的或同一股份在网络投票系统重复进行表决的，均以第一次表决为准。
八、本次会议由计票、监票人进行议案表决的计票与监票工作。
九、公司董事会聘请金杜律师事务所执业律师出席本次股东大会，并出具法律
意见。
会 议 文 件
目 录
序号
议 题
页码
1
审议公司2019年度董事会工作报告的议案
5
2
审议公司2019年度监事会工作报告的议案
15
3
审议公司2019年年度报告及其摘要的议案
22
4
审议公司2019年度利润分配方案的议案
23
5
审议公司2020年度预计日常关联/连交易的议案
24
6
审议公司2020年度自营业务规模的议案
25
7
听取公司2019年度独立董事述职报告
26
议题1：
审议公司2019年度董事会工作报告的议案
各位股东:
2019年，得益于资本市场回暖和行业加快开放进程，科创板注册制落地实施，构建多层次
资本市场的监管导向，带动券商经纪、投行、自营投资等业务收入提升。根据中国证券业协会
公布数据，2019年证券行业实现营业收入3,604.83亿元，同比增长35%；实现净利润1,230.95
亿元，同比增长85%，120家券商实现盈利。
面对复杂多变的市场环境，在公司党委和董事会的坚强领导下，公司通过深入开展“不忘
初心、牢记使命”主题教育，统一思想认识，凝聚发展共识，全力化解处置风险，重整经营管
理机制，上下紧紧围绕“价值创造”的工作主线，有效把握住了市场周期性趋势和结构性行情，
实现了与行业的同速发展。截至2019年12月末，公司累计实现营业收入100.57亿元，同比增
长30.41 %；实现归属于母公司股东的净利润5.68亿元，同比增长449.68%。
依据《公司法》及《公司章程》，现将2019年度董事会工作报告（具体详见附件）提请各
位股东审议。
附件：光大证券股份有限公司2019年度董事会工作报告
光大证券股份有限公司
2020年6月
附件：
光大证券股份有限公司2019年度董事会工作报告
2019年，得益于资本市场回暖和行业加快开放进程，科创板注册制落地实施，构建多层次
资本市场的监管导向，带动券商经纪、投行、自营投资等业务收入提升。根据中国证券业协会
公布数据，2019年证券行业实现营业收入3,604.83亿元，同比增长35%；实现净利润1,230.95
亿元，同比增长85%，120家券商实现盈利。
面对复杂多变的市场环境，在公司党委和董事会的坚强领导下，公司通过深入开展“不忘
初心、牢记使命”主题教育，统一思想认识，凝聚发展共识，全力化解处置风险，重整经营管
理机制，上下紧紧围绕“价值创造”的工作主线，有效把握住了市场周期性趋势和结构性行情，
实现了与行业的同速发展。截至2019年12月末，公司累计实现营业收入100.57亿元，同比增
长30.41 %；实现归属于母公司股东的净利润5.68亿元，同比增长449.68%。
一、支持创新发展，高效开展重点工作
报告期内，董事会有序推进以下重点工作：
（一）强化董事会自身建设，提升履职能力
公司董事会高度重视强化自身建设，经董事会审议通过，选举闫峻先生担任公司第五届董
事会董事长、执行董事。报告期内，董事会认真勤勉地履行职责，通过联合调研加深对公司经
营管理的认识与理解，并积极参加培训，及时了解掌握最新的法律法规监管政策及行业重要发
展动态，进一步提升决策能力和决策水平。
（二）全力化解风险，重整风险管控机制
报告期内，在董事会的坚强领导下，公司高度重视风险项目处置工作，积极反思，正视不
足。公司以“立足本源、夯实基础、稳健合规、严守底线”为指导思想，以排查整改为契机，
强调坚持党的领导，加强“三线四墙”体系建设，夯实风险管理基础，增强主动管控能力，通
过一系列改革工作全面提高风险管控的有效性。在全力化解风险的同时，公司稳步推进各类业
务拓展，保证流动性充裕，各项核心风险控制指标运行良好。
（三）完成中长期战略规划，提升可持续发展能力
为进一步贯彻落实党的十九大精神及中央经济工作会议精神，深刻把握中国特色社会主义
新时代的新要求，根据光大集团党委关于“战略优化、同业对标、建言献策”三项工作的统一
部署，公司构建了以“建设中国一流投资银行”为战略目标的中长期战略规划体系。公司将通过机
制转型、优化配置、差异经营、科技赋能、协同生态等发展举措，积极推进战略落地实施。
（四）优化组织结构，提升资源配置效率
为提升经营管理效率，以专业化分工为导向，有效整合资源，更好服务客户，报告期内，
经公司董事会审议通过，公司对组织架构进一步调整，完善公司组织结构。同时，为进一步优
化分支机构布局，提升资源配置有效性，公司按照相关法律法规要求，在董事会授权下，对部
分营业部进行撤并整合，对撤销营业部的客户迁移、员工安置、业务了结等工作进行妥善安排。
二、有序推进改革转型，促进公司各项业务均衡发展
1、经纪和财富管理
经纪和财富管理业务包括证券经纪业务、财富管理业务、互联网金融业务和期货经纪业务。
2019年，该业务板块实现收入24亿元，占比24%。
（1）证券经纪业务
2019年，公司证券经纪业务围绕财富管理转型，打造全新的客户服务体系。抓住市场新业
务机会，通过客户关系、团队建设、产品实施、工具支持四大子工程，多角度、深层次推动客
户服务体系建设，致力于提升客户交易体验、产品体验、咨询体验、服务体验，持续推动业务
转型。围绕“夯实基础”，组织开展了“开门红”、“步步高”、“百舸争流”等一系列营销活动，
增强客户基础，做大客户群体、调整业务结构。加强营销队伍培训体系建设，优化绩效考核，
打造分支机构三级培训体系，培育财富管理精锐队伍。大力推进产品体系建设，以客户需求为
导向，整合内外部资源，发挥光大集团联动优势，不断挖掘产品深度，延展产品广度，打造业
务转型的核心竞争力。通过金融科技工具实现线上线下业务双重赋能。实施分支机构网点差异
化管理，结合地区特点，有的放矢、优化布局。在巩固传统经纪业务地位的基础上，积极把握
市场新业务机会，拓宽收入来源。
截至2019年末，公司境内分公司数量为14家，营业部数量为266家。公司代理买卖证券
业务净收入市场份额（含席位佣金）行业排名较2018年末下降2位至14位；代理买卖证券业
务净收入市场份额（不含席位佣金）行业排名较2018年末下降1位至16位。公司金融产品销
售额连续数年持续增长，2019年代销金融产品总规模683亿元，同比增长12%。期权业务收入
同比增长52%。
（2）财富管理业务
2019年，公司财富管理业务继续发挥在金融工程方面的专业优势，不断完善“以量化为手
段，以大类资产配置为核心”的财富管理模式，助力公司经纪业务向财富管理转型。全面推动
金融产品体系建设工作，通过优化流程、制度、工具，保证产品引入工作的高效运转，丰富了
公司金融产品种类和数量。咨讯名品“金阳光财富管理计划”品牌与创收能力表现优异，有力
地支持了分支机构对交易客户的服务；公司荣获“2019东方财富风云榜”年度最佳财富管理券
商。公司启动了打造光大品牌私募FOF的工作，提供不同风险收益特征标准化产品，根据高净
值客户理财需求提供定制服务。
（3）互联网金融业务
2019年，公司持续完善和优化金阳光APP功能和内容，APP月活数创历史新高。金阳光APP
荣获券商中国券商APP最有价值投顾奖、和讯网第十七届财经风云榜年度券商优秀APP，新浪财
经2019年券商APP风云榜最受用户喜爱APP等奖项。通过数字化精准营销，体系化运营赋能线
上线下协同展业。全年上线50个MOT事件，15个营销场景，服务触达用户近4000万人次。
平台运营方面，公司打造了“光证小店”产品，以微信小程序轻量化优势，支持财富经理
微信生态圈社交化展业，提供裂变式营销工具。着力以“818理财节”等专项活动为契机，推进
线上线下运营协同。进一步推进智能客服、智能回访平台的建设、运营，改变单一的电话为主
的服务模式，客户服务向集约化、智能化和自动化方向发展。
（4）期货经纪业务
2019年，在极具挑战的市场环境下，光大期货完善机制建设、明确战略布局、寻求创新突
破，通过压实条线管理、加强自有资金流动性管理、推进机构业务开发、重塑风险管理业务等
举措多条线齐头并进，实现了企业价值的提升。截至2019年12月末，光大期货日均保证金112.2
亿元，交易额市场份额2.34%，分别较2018年末增长12.54%和5.88%。光大期货在中金所、上
期所、大商所、郑商所、能源中心的市场份额分别为2.15%、1.45%、3.56%、3.29%和0.81%。
上证50ETF股票期权交易累计市场份额为2.68%，排名期货公司第4位，全市场第12位。
2、信用业务
信用业务包括融资融券业务、股票质押业务和融资租赁业务。2019年，该业务板块实现收
入13亿元，占比13%。
（1）融资融券业务
2019年，公司通过采取积极有效的经营举措，聚焦高净值客户、机构客户，积极稳妥地化
解和消除业务风险，提升融资融券业务规模。截至2019年末，公司融资融券余额274.32亿元，
较2018年末增长21.9%，市场份额2.69%。公司融券余额1.54亿元，市场份额1.12%。
（2）股票质押业务
2019年，公司不断优化股票质押业务结构，严把项目质量关，努力降低业务风险。截至2019
年末，公司股票质押式回购业务规模为115.37亿；其中自有资金出资规模为62.85亿，平均维
持担保比例为227.80%；资管产品等出资规模为52.52亿。
（3）融资租赁业务
2019年，光证租赁坚守全面风险管理底线，在保持传统融资租赁业务稳健增长的同时,坚持
专业化经营，积极开展创新转型。全年新增投放22个项目，共计8.12亿元，累计完成投放项
目金额132亿元，累计回收租金100.8亿元，期末应收融资租赁余额37.6亿元。
3、机构证券业务
机构证券业务包括投资银行业务、机构交易业务、主经纪商业务、投资研究业务和证券自
营业务。2019年，该业务板块实现收入37亿元，占比37%。
（1）投资银行业务
2019年，公司以“价值创造”为核心，以改革创新促进业务发展，大力推进投资银行事业
部制改革；拥抱行业政策春风，加大市场拓展力度，紧抓科创板机遇；以存量客户为切入点向
重点拓展区域推广，深耕区域市场，在重点区域形成投行业务优势；积极牵头推进投行协同战
略落实，加快推动投行业务高质量创新协同发展。
2019年公司完成股票承销家数14家，市场排名第15位，较去年同期上升7位；股票承销
金额98.21亿元，较去年同期增长21%（不含可交债承销家数及金额）；其中IPO承销家数5家，
承销金额21.58亿元；再融资家数5家，承销金额63.68亿元。完成并购重组家数2家，并购
类财务顾问家数5家。截至2019年末，公司科创板项目过会家数3家。公司加大股权融资项目
储备，根据Wind及公司内部统计，截至2019年末，IPO项目在审项目17家（含科创板），其中
已过会7家，IPO项目在审家数市场排名第9位；科创板IPO在审家数2家；并购项目在审4家，
其中已过会3家；再融资项目在审6家，其中已过会1家。
2019年公司债券承销项目数量1,090单，同比增长74.96%。承销金额3,247.75亿元，市
场份额为4.42%，行业排名第7位。资产证券化业务承销金额1,053.12亿元，市场份额为4.68%，
行业排名第6位。
表1：公司各类主要债券种类的承销金额、发行项目数量
债券种类
承销金额
（亿元）
发行项目
数量（个）
行业排名
银行间产品（中票、短融、定向
工具）
566.87
128
4
公司债
786.14
131
8
资产证券化
1,053.12
274
6
非政策性金融债
632.46
30
9
地方债
199.16
526
7
债券承销业务创新融资项目方面，公司完成了国内首单央企创新型ABN项目、国内首单基
础设施REITs项目、首单百亿储架商业中心REITs项目、首单央企储架尾款ABN项目、首单央
企降负债ABN项目，并正在推进多单首批央企国企创新型项目，持续保持资产证券化业务创新
市场领先势头。公司资产证券化业务已先后获得第五届中国资产证券化论坛年度特殊贡献奖、
资产证券化介甫奖、中国金融前沿论坛评选年度杰出主承销商等奖项。
公司债券承销项目储备充分，截至2019年12月末，待发行项目数144单，上报审批阶段
项目数80单，已立项和已通过内核的储备项目数167单。
2019年，公司作为主办券商累计推荐新三板挂牌264家，总体推荐挂牌排名行业第16名；
新增推荐挂牌1家；新三板股票发行融资金额合计5.39亿元；持续督导新三板公司183家，其
中13家为创新层公司。截至2019年末，公司为4家挂牌公司提供做市报价服务。
（2）机构交易业务
2019年，公司面对机遇和挑战，加强全国性研究服务统筹规划、推动跨部门的交叉销售，
努力做实机构佣金主业，积极探索搭建机构综合服务平台的有效途径。2019年，公司实现基金
分仓内部占有率3.71%,同比上升7.23%，创历史新高。截至2019年12月末，席位佣金净收入
市场份额为3.80%，同比下降2.56%。截至2019年6月末，公司公募基金佣金收入排名行业第7
位。
（3）主经纪商业务
2019年，公司聚焦商业银行及理财子公司、信托公司和大型私募客户，全方位提供以投研、
金融产品评价、FOF/MOM投资、系统交易为核心的高品质一站式综合服务，打造公司主经纪商服
务市场品牌。截至2019年12月末，公司累计已合作私募机构共944家，同比增长18%；累计引
入PB产品2,356只，同比增长23%；当年新增PB产品备案规模1,390.84亿元，同比增长34%，
其中银行理财类产品新增规模959.54亿元；存续PB产品1,413只，同比增长12%；存续PB产
品备案规模3,039.83亿元，同比增长49%。
（4）投资研究业务
2019年，公司着力打造市场化、专业化的研究业务，在市场竞争中稳步提升。公司投研业
务坚持“宏观总量带动下的跨市场、跨品类资产配置建议能力”的特色定位，致力于“打造光
大品牌的研究产品”。全年共举办大型投资者策略会4次以及若干次大中型投资者专题论坛；共
发布研究报告5,403篇，为客户提供路演服务21,851次，联合调研973次，提供跨行业、跨区
域联合调研、专家交流、电话会议、沙龙等多项投研服务。截至2019年末，公司研究跟踪A股
上市公司672家，海外上市公司144家。全年研究所共获得新财富、水晶球、上证报最佳分析
师等奖项24个，市场影响力不断提升。
（5）证券自营业务
2019年，公司权益自营投资以重塑业务流程和强化风控体系为抓手，全面提升投研质量和
能力，取得了较好的投资收益。其中，权益方向性业务投资收益率大幅跑赢市场；量化衍生品
方面，明确业务突破点，以培育和提升交易台对冲交易能力为抓手，进一步夯实业务基础。公
司多次获得上交所50ETF期权做市商AA类评级，并顺利取得沪深交易所新ETF期权的主做市商
资格和中金所股指期权品种的做市商资格。
2019年公司固定收益自营投资业务进一步提升投研能力，完善专业化分工，适时调整持仓
结构，丰富债券投资策略；同时加强内部信用评级体系和合规制度建设，严控信用违约风险；
通过收益凭证、黄金租借等方式丰富负债融资方式，也为客户提供了安全可靠的投资品种。
4、投资管理业务
投资管理业务包括资产管理业务、基金管理业务、私募股权投融资业务和另类投资业务。
2019年，该业务板块实现收入9亿元，占比9%。
（1）资产管理业务
2019年，光证资管继续加强投研能力和团队建设，深耕主动管理能力，致力于丰富产品类
型与投资策略、提升产品业绩。同时，光证资管坚持合规稳健运营、有序推进大集合产品与存
量私募产品的规范改造工作，并已成功完成1只大集合公募化转型。截至2019年12月末，光
证资管受托管理总规模2,438.88亿元，其中主动管理规模1,521.7亿元，占比62.39%；月均主
动管理规模1,546.13亿元。2019年,光证资管作为管理人新增资产证券化项目8单，累计发行
规模295.65亿元。
表2：资管业务各类产品的规模及同比变化
产品类型
资产管理规模（亿元）
较去年同期同比变化
集合资产管理计划
758.41
+1.77%
定向资产管理计划
1384.82
-21.04%
专项资产管理计划
295.65
-25.80%
合计
2438.88
-15.83%
来源：公司内部统计
（2）基金管理业务
2019年，光大保德信积极推动公司各项业务稳步发展。资产管理规模方面，公司通过积极
推动绩优产品的持续营销和重点渠道的产品首发，权益型基金资产管理规模略有提升；加大机
构客户的开发力度，债券型基金资产管理规模基本保持稳定；截至2019年12月末，光大保德
信公募基金资产管理规模为861.76亿元，专户资产管理规模186.05亿元。通过积极推动绩优
产品的持续营销和重点渠道的产品首发，公司剔除货币基金、理财基金后的公募规模稳中有升。
产品布局方面，光大保德信中低风险收益特征产品规模增长较快。基于政金债的市场配置热点、
银行理财溢出资金需求以及科创板的投资需求，积极营销相应产品，并推动系列产品规模快速
增长，赢得了市场良好口碑。投研业绩方面，光大保德信旗下部分权益和固收产品业绩表现突
出，旗下绩优基金——行业轮动混合型基金、中高等级债券型基金、银发商机混合型基金等产
品市场排名都位于前列。
（3）私募股权投融资业务
2019年，光大资本根据监管要求，针对直投项目和存量基金开展了积极整改规范，针对投
资项目加大了投后管理力度，针对专项风险进行了积极妥善处置。
2019年，光大发展积极推动各项业务稳步发展,通过“基金+ABN"产品联动，充分发挥光大
证券综合金融优势，加强内部协同,完成项目落地,深入贯彻中央“京津冀一体化”的战略决策
部署，有效推动了国企成功降负债、降杠杆，积极增强金融服务实体经济能力。
（4）另类投资业务
2019年，光大富尊积极探索业务发展方向，重塑业务定位，调整业务布局，践行“三大一
新”产业战略，聚焦于大环保、大旅游、大健康、新科技等投资领域，加强与投行的业务联动
协同，积极参与科创板发行战略配售业务。充实投后管理人员，投后工作实行精细化管理，实
行委派人制度和项目经理负责制，保障项目安全有序退出。
5、海外业务
2019年，该业务板块实现收入8亿元，占比8%。
2019年，公司海外业务坚持稳中求进、质效并举，逐步扩大在香港市场的影响力。
财富管理及经纪业务方面，向财富管理平台转型初见成效。截至2019年12月末，海外业
务客户资产值1,217亿港元，客户总数13.2万户，港股经纪证券交易量市场占有率为0.29%。
加强风险管理，保证金融资余额为83.72亿港元。财富管理产品收入占比大幅提升。光大新鸿
基作为沪深港通北向交易成交额升幅最高的三大经纪商之一，获香港交易所颁发“2019年沪深
港通大奖——三大交投跃升经纪商大奖”。在电子交易方面，推出“鸿财AI-Portfolio投资平
台”的智能投资顾问服务，网上交易平台“鸿财网”也荣获由新城电台及香港电脑商会联合举
办的“2019香港杰出数码品牌大奖——杰出网上交易平台奖”。
企业融资及资本市场方面，发掘新增长点。2019年，完成IPO保荐项目2个，完成合规及
财务顾问项目3个。承销方面，完成股权承销项目18个，其中16个为IPO项目，香港市场整
体排名第11位，覆盖生物医药、科技、旅游、教育、金融等行业。债券承销项目19个，取得
较快发展，成为投行业务新增长点。旗下全资英国子公司取得上交所沪伦通全球存托凭证英国
跨境转换机构备案，进一步拓展国际销售和交易网络。
资管业务稳步发展，投资业务注重投后管理。截至2019年末，资产管理业务旗下运营产品
12个，基金管理规模约36亿港元，主动资产管理业务规模为16.6亿港元，同比增长4.93%。
投资管理板块，截至2019年末，现存管理项目6个，投资余额约16.33亿港元。
三、加强合规风控管理，优化内部控制体系
（一）强化内部控制，完善风险管理
报告期内，为有效管控风险，以“立足本源、夯实基础、稳健合规、严守底线”为指导思
想，以排查整改为契机，光大证券:2019年年度股东大会会议材料
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