6月6日，方正证券（601901）发布公告称，对上交所下发的2019年问询函已进行了回复。
此前方正证券收到上交所关于2019年报的监管问询函，包括主营业务、关联方相关业务等方面，共计9个问题。这是今年第一家因年报问题被问询的A股券商。
在市场环境还不错，其他券商利润都在上涨的情况下，方正证券2019年第四季度归母净利润亏损6736.65万元，上交所要求说明下滑原因，自营业务总资产规模、日均占资、年化收益率、涉及的具体资产种类及利润贡献情况，以及上述自营业务中是否存在对其他投资人负有兜底或承诺义务的情况。
在回复函中，公司将其归结为三项业务导致四季度业绩下滑并出现亏损。
一是控股子公司由于业务转型及业务团队变化，逐步暂停现货贸易业务，2019年第四季度的现货贸易收入为0元；二是受资管产品持有的债券违约而调整产品估值减少对应业绩报酬，方正证券回复问询：现货贸易收入为0等三因素致四季度亏损 ，质
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