[公告]能科股份:陕国投.能科股份员工持股1号集合资金信托计划信托合同
时间：2018年02月05日 10:39:54 中财网
信托公司管理信托财产应恪尽职
守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理
的义务。信托公司依据信托合同约定管
理信托财产所产生的风险，由信托财产
承担。信托公司因违背信托合同、处理
信托事务不当而造成信托财产损失的，
由信托公司以固有财产赔偿；不足赔偿
时，由投资者自担。
陕国投.能科股份员工持股1号集合资金信托计划
信托合同
合同编号：1802001 号
释义
除非本合同文意另有所指，下列词语具有如下含义：
1. 本合同/本信托合同：指《陕国投.能科股份员工持股1号集合资金信托
计划信托合同》及对该合同的任何有效修订与补充。
2. 本信托或本信托计划：指委托人基于对受托人的信任，将其合法自由或
管理的资金信托给受托人，受托人根据信托合同设立的“陕国投.能科股份员工
持股1号集合资金信托计划”。
3. 委托人：指本合同的委托主体，即中华人民共和国境内具有完全民事行
为能力的自然人、法人及依法成立的其他组织，并符合下列条件之一，能够识别、
判断和承担信托计划相应风险的合格投资者：（1）投资一个信托计划的最低金额
不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织；（2）个人或家
庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然
人；（3）个人收入在最近3年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计
收入在最近3年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然
人。如委托人是商业银行的理财计划代理人，应保证理财产品的投资者是信托合
格投资者。根据所认购的信托受益权类别不同，本信托的委托人区分为优先委托
人和一般委托人。
4. 受托人/陕国投：指陕西省国际信托股份有限公司。
5. 受益人：指在信托合同中享有信托受益权的自然人、法人或者依法成立
的其他组织。按照享有的信托受益权类别不同，本信托的受益人区分为优先受益
人和一般受益人。
6. 信托受益权：受益人按信托合同的约定享有信托利益的权利。按照对信
托利益索取权的不同，本信托计划信托受益权区分为优先受益权和一般受益权，
每类信托受益权划分为等额份额的信托单位。
7. 优先受益权：指在信托利益分配时优先获得信托资金和理论信托收益支
付的信托受益权部分，优先受益权划分为等额份额的优先信托单位。
8. 一般受益权：指在信托利益分配时，劣后于全部优先受益权获得分配的
信托受益权部分。一般受益权划分为等额份额的一般信托单位。
9. 优先委托人：指认购本信托计划优先受益权的委托人。
10. 一般委托人：指认购本信托计划一般受益权的委托人。
11. 优先受益人：指享有本信托优先受益权的受益人。
12. 一般受益人：指在受托人分配信托利益时，劣后于优先受益权获得信托
利益分配的受益人。
13. 追加增强信托资金：指信托计划存续期间，追加增强信托资金义务人追
加投入的资金总额；追加增强信托资金及其产生的收益计入信托财产总额，但不
改变一般受益权信托单位份数与优先受益权信托单位份数的比例，也不改变一般
受益权信托单位份数及信托计划单位总份数。追加增强信托资金优先补偿优先信
托资金份额及收益。
14.追加信托资金义务人：指按照信托文件的规定在信托计划运行中，发生
信托计划单位净值或信托计划参考单位净值跌破预警线、止损线后需追加信托资
金的委托人，本信托计划追加资金义务人为。（由该追加信托资金义务人履行追
加资金的义务和取回追加资金的权利，该追加信托资金义务人未按本信托合同约
定履行职责而造成的一切损失由全体一般受益权委托人共同承担）。
本信托计划追加信托资金义务人为【 】。
15.信托资金：指根据信托文件约定，委托人向受托人交付的资金。
16.信托财产：指信托资金以及受托人对信托资金管理、运用、处分或者因
其他情形而取得的财产。
17.信托利益：指受益人依照信托文件约定享有的本信托计划项下所有经济
利益。
18.信托利益核算日：指本信托成立日起每自然季度末月的20日（即每年的
3月20日、6月20日、9月20日、12月20日），及信托计划终止日。
19.信托利益支付日：指每个信托利益核算日后的5个工作日。
20.信托计划保管人：中国民生银行股份有限公司北京分行。
21.保管协议：指受托人与保管人签署的《陕国投.能科股份员工持股1号集
合资金信托计划保管协议》，以及前述文件的任何补充和修订。
22.证券经纪人：【中国国际金融股份有限公司】。
23.证券经纪服务协议：指受托人、保管人、证券经纪人签署的《陕国投.能
科股份员工持股1号集合资金信托计划保管协议之证券经纪服务协议》，以及前
述文件的任何补充和修订。
24. 委托人代表：经全体委托人共同指定，依据信托文件履行相应职责及承
担义务的委托人，本信托计划的委托人代表为【 】。
25.信托财产净值：指信托财产总值减去应由信托财产承担的税费与费用、
负债后的余额。
26.能科股份：指我国A股上市公司能科节能技术股份有限公司（以下简称
“能科股份”，证券代码：603859.SH）。
27.目标股票：指《陕国投.能科股份员工持股1号集合资金信托计划》投资
取得的能科股份（603859）上市A股股票。
28.信托财产专户：指受托人在保管人处开立的信托财产专用账户，即信托
财产保管账户。
29.信托单位：用于计算、衡量信托财产价值以及委托人认购的计量单位，
在本信托成立日，每一信托单位对应信托资金人民币1元。信托单位的计算精确
到小数点后第四位（即精确到0.0001），第五位四舍五入。
30.信托文件：指本信托合同、《陕国投.能科股份员工持股1号集合资金信
托计划说明书》、《认购风险申明书》，前述文件之间的约定不一致的，以本信托
合同的约定为准。
31.工作日、交易日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。
32.信托单位估值基准日（T日）：受托人计算信托单位净值的日期，即每月
20日。
33.T+n日：指T 日起的第n 个交易日（不包含T日）。
34.T-n日：指T 日前的第n 个交易日（不包含T 日）。
35.信托月/季/年度：指自信托成立日起每满1个/3个/12个月的期间，如
信托成立日为T日，则信托成立日起每满1个/3个/12个月的T日为一个信托月
/季/年度届满之日，当月无T日的，以当月最后一日为一个信托月/季/年度届满
之日。
36.信托单位净值：信托单位净值=信托财产净值/信托单位总份额。
36.锁定期：指（1）自本计划购买标的股票之日（以本计划增持的最后一笔
标的股票之日为准）起满12个月为止，在前述期限内委托人代表仅可在本合同
约定的投资范围内向受托人发送标的股票买入操作的投资建议，不可向受托人发
送标的股票卖出操作的投资建议；以及（2）本计划存续期间，根据法律法规、
监管机构要求、全体委托人承诺而限制或禁止本计划买卖标的股票的其他期间。
一、信托当事人
本信托计划为设立时自益信托。各委托人/受益人的信息如下：
1、委托人
优先委托人名称：
以下简称为：
法定代表人：
地址：
联系电话：
一般委托人名称：
法定代表人：
地址：
联系电话：
传真：
2、受托人
受托人名称：陕西省国际信托股份有限公司
法定代表人：薛季民
住 所： 西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座24—27层
通讯地址： 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心B座6层
联 系 人： 郭闽雁
联系电话： 010-85140230
传真： 010-85140246
3、受益人
本信托为自益信托，本信托的受益人与委托人为同一人。
优先受益人认购信托份额： 50,000,000.00 份
优先受益人认购信托金额：（大写） 伍仟万 元整
（小写） 50,000,000.00 元
优先受益人信托利益分配账户：
户 名：
开户行：
账 号：
一般受益人认购信托份额： 50,000,000.00 份
一般受益人认购信托金额：（大写） 伍仟万 元整
（小写） 50,000,000.00 元
一般受益人信托利益分配账户：
户名：
开户行：
账号：
二、信托目的
1、委托人为有效运用资金，基于对受托人的信任，通过信托合同设定双方
的信托关系。
2、委托人基于对受托人的信任，自愿将其合法拥有或募集的资金委托给受
托人，指定由受托人集合管理、运用，将信托资金主要投资于能科股份（股票代
码：603859）股票、货币市场基金，利率债、交易所国债逆回购交易，银行存款，
并通过受托人的专业管理谋求信托财产的稳定增值。委托人认可受托人提交的尽
职调查报告。全体委托人知悉并同意全部信托文件，自愿承担全部投资风险。
三、信托资金和信托期限
1、优先信托资金和一般信托资金分别为优先委托人和一般委托人转入信托
财产专户内的货币资金。委托人须从在中国境内银行本人开设的自有银行账户将
信托资金交付至本信托计划的信托财产专户。
信托财产专户为：
户名：
开户行：
账号：
2、信托资金入账：委托人需按本合同的约定将信托资金划入信托财产专用
账户，并应提前告知受托人。
3、信托计划的规模：信托计划设立时的一般资金规模预计为：
（大写）人民币伍仟万元整；（小写）￥50,000,000.00元（以信托计划成
立时的实际募集资金金额为准）。
信托计划设立时的优先信托资金预计为：
（大写）人民币伍仟万元整；（小写）￥50,000,000.00元，具体以优先委
托人实际交付的资金为准。
信托资金以委托人实际交付给受托人的资金为准，但优先信托资金和一般信
托资金的比例不高于1：1。不同的受益权按照信托文件规定的顺序参与信托利
益的分配。
信托计划存续期间，如信托专户账户中信托财产金额不足以支付该期应付未
付的信托管理费、优先受益人理论收益等费用时，由一般委托人追加增强信托资
金，追加的增强信托资金于资金到账日当日计入信托财产，但是不计入信托份额。
信托计划存续期间，追加信托资金义务人可直接向信托财产专户中追加增强
信托资金；追加增强信托资金于资金到账日当日计入信托财产。追加增强信托资
金计入信托财产，但一般受益人追加增强信托资金不享有本信托计划取得的任何
收益，不改变信托受益权的类别，不增加一般受益人持有的信托单位份数。一般
受益人追加增强信托资金前后，信托单位总份数不变。
4、信托计划成立：本信托计划在满足下列条件后成立：
（1）签署的全部有效信托合同一式肆份，委托人执贰份、受托人执贰份。
（2）募集期结束，本信托计划在募集规模达到或超过人民币叁仟万元整且
优先受益权与一般受益权对应信托资金比例不高于1:1时即成立。
在本信托计划正式宣告成立日前，若本信托计划拟投资标的股票在交易所或
证监会的信息披露内容出现重大不利信息（包括但不限于标的股票被摘牌或非正
常原因被强制性停牌、年度业绩亏损、公告业绩预亏、涉及重大诉讼、高级管理
人员及或实际控制人外逃或涉案、公司受被证券监管部门及或交易所采取监管措
施、处罚或谴责等，将对标的股票股价产生严重不利影响的公开信息），则优先
委托人有权不交付信托资金，且不承担任何形式责任。
（3）受托人与保管人已经签署了《保管协议》。
（4）受托人与保管人、证券经纪人已经签署了《证券经纪服务协议》。
（5）能科节能技术股份有限公司（股票简称：能科股份；证券代码：
603859.SH）的《员工持股计划（草案）》须对外公告并经上市公司股东大会审
议通过。
信托计划的募集期为2018年1月24日至2018年1月31 日。受托人可根
据本信托计划实际发行情况，缩短或延长募集期。
信托计划成立日期以委托人认可的方式（包括但不限于受托人向委托人发送
成立公告）公布。
5、如果本信托计划未成立，本信托合同终止，受托人有义务于募集期结束
后的两个工作日内向委托人返还已缴付的信托资金本金，因退款产生的银行汇划
费等相关费用（若有），由一般委托人承担，并由受托人在退款时从所退款项中
扣除。此外，受托人不再承担其他任何责任。
6、信托计划的生效
本信托计划成立之日，本信托计划生效。
7、信托期限：本信托期限预计为24个月。信托成立满12个月后，经信托
全体当事人协商一致或出现本合同约定的其他情形，本信托计划可提前终止。信
托期满后，如存在部分非现金资产无法变现时，本信托计划期限将顺延，直至全
部资产变现为止。
四、信托资金的管理与运用
（一）受托人投资管理方式
1.本信托项下的信托财产，由受托人按委托人的意愿和信托文件的约定集合
管理、运用，将信托资金投资于能科股份（股票代码：603859）股票、货币市场
基金，利率债、交易所国债逆回购交易，银行存款。
如法律法规规定受托人需取得特定资质后方可投资某产品，则受托人须在获
得相应资质后开展此项业务。在市场出现新的金融投资工具后，在不违反国家相
关法律法规的前提下，经全体委托人、受托人、保管人书面同意，本信托计划可
以扩大投资范围。
（二）本信托计划的投资限制
（1）权益类资产仅限于投资能科股份（603859）股票；能科股份（603859.SH）
股票的投资比例为信托财产净值的0-100%；本信托计划购买的标的股票的限售
期不得超过12个月。投资于能科股份（603859）股票数量低于其总股本的5%，
低于其流通股本的10%，且不得高于470万股。
（2）银行存款，且存款行限定为民生银行。
（3）货币市场基金，利率债、交易所国债逆回购交易。投资于一家基金公
司管理的单一基金，不得超过买入日前一交易日信托财产净值的20%，且买入份
额不得超过买入日前一交易日该基金总份额的10%；
（4）不得投资于以下证券品种：
不得投资于创业板上市公司的股票；不得投资股指期货；不得主动投资于权
证、S、ST、*ST、S*ST及SST类上市公司公开发行的证券；不得投资于各类金
融产品的次级子产品（如分级基金、资产支持证券等）；不得投资于ETF套利等
风险较大的投资品种；不得投资于新债申购，不得投资于股票公开增发、定向增
发等一级市场发行的证券品种；不得投资于债券发行人主体评级低于AA（含），
债券发行人最近一年亏损的债券；不得将所管理资产用于拆借、贷款、抵押融资
或对外担保等可能承担无限责任的投资；不得投资于银行理财产品、信托产品、
信贷资产；不得投资于非金融机构次级债、资产支持票据、资产支持证券、非公
开定向债务融资工具、中小企业私募债等流动性较差的债券产品；不得投资于赎
回封闭期或限售期超过12个月的证券；不得将所管理资产投资于受托人、一般
级客户关联公司的股票；不得投资存在内幕交易、操纵市场的情形；不得投资于
相关法律法规和产品文件约定禁止从事的其他投资。
（5）在本计划届满前3个月内，不得认购新发行的开放日在本计划到期日
之后的开放式基金，申购或者配售锁定期到期日在本计划到期日之后上市的公司
股票；本计划届满前5个交易日起，禁止进行证券买入的交易。
（6）如因市场剧烈波动导致信托财产净值大幅变化可能使上述投资比例短
期内超出以上限制，此种情况不视为违约，但委托人代表应在5个交易日内进行
调整，使之符合投资限制要求。否则，受托人有权将超出投资比例限制的投资品
种强制减持至本合同约定的投资比例范围内。如遇股票停牌等限制流通的客观原
因，调整时间顺延。
以上投资比例限制，均以买入成本计算。
经全体委托人与受托人、保管人协商一致后，本信托计划可以调整投资范围、
调整投资限制。
（三）信托财产的投资管理
信托财产的运用采取委托人代表投资建议、受托人指令相结合的方式对信托
财产进行投资管理。委托人与受托人签署包括信托合同在内的信托文件即表示该
委托人认可受托人就本信托财产采取此类投资管理方式。全体委托人在此一致同
意：由委托人代表根据对证券市场及各股的研究结果对信托财产的投资管理运作
向受托人发出投资建议。委托人代表的资质必须符合相关法律法规规定。除本条
第（六）款约定的受托人指令内容外，受托人根据信托文件规定审查和执行委托
人代表的投资建议。受托人有权根据相关法律法规、信托文件规定和信托计划投
资运用的具体情况决定是否执行委托人代表的投资建议。
委托人签署认购风险申明书和本合同即表示该委托人同意受托人就信托财
产采取此类投资管理方式。
全体委托人在此授权并一致同意：信托计划成立之时，委托人代表为【能
科节能技术股份有限公司（代员工持股计划）】。委托人代表发出的任何有效
书面文件被视为是全体委托人发出的指令，其后果由全体委托人承担。若因委
托人代表的无效投资建议给信托财产造成损失的，损失由信托财产承担。
委托人代表应当在信托计划成立日之前，签署《授权委托书》，其授权代表
的身份证复印件、签名和预留印鉴必须在信托计划成立日当日之前（包括当日）
于受托人处事先备案。信托计划存续期间，委托人代表根据本合同规定发生变更
的，变更后的委托人代表确定授权代表的，应当及时签署《授权委托书》，其授
权代表的身份证复印件、签名和预留印鉴必须在其发出任何投资建议前于受托人
处事先备案。
信托执行经理由受托人就信托计划进行指定，信托执行经理负责监控和处理
信托计划运作中的各类行为，信托执行经理接受委托人代表所发出的投资建议，
并在此基础上代表受托人行使受托人指令权。
（四）投资建议
1、投资建议是全体委托人授权委托人代表作为投资建议权人亲自向受托人
发出的、买入卖出目标股票及因此产生的配售股票的投资建议，且必须以以下任
一方式向受托人发出：
（1）同时以电话录音方式和传真方式向受托人发出。
（2）在受托人营业场所签署指令。
2、有效的投资建议必须同时满足以下条件：
（1）符合相关法律法规、规章的规定及监管部门的通知、决定的要求、符
合信托合同的规定，且是可执行的；
（2）不存在内幕交易、反向操作、操纵市场的情形，不存在与一般委托人
的关联方之间的关联交易、不存在交易报价与当时市场价格有明显差异并损害信
托财产利益的情形。
（3）满足投资建议（样本）内容要素，即包括信托计划编号，买入、卖出
股票名称、数量、价格或价格区间、时间、方式（集中竞价或大宗交易），投资
建议权人签字、印鉴等；投资建议当日有效。
（4）符合本信托计划的信托目的。
3、投资建议一经发出即不得撤销。全体委托人同意受托人将委托人代表的
全部录音电话指令进行电话录音并且该录音即成为投资建议的有效证据，同意传
真件具有与原件同样的法律效力和证据效力。
4、委托人代表应向受托人发出明确认股价格与认股数量等内容的投资建议。
5、委托人代表决定抛售价格范围、抛售数量、抛售时间、抛售方式（集中
竞价或大宗交易）等交易必备要素，但本合同有其他约定的除外。
6、受托人以执行投资建议为工作职责之一。由于市场流动性和波动性多变
导致受托人未能全部完成投资建议，或由于投资建议违反本合同约定的投资限制
未能完全执行或执行失败的，或者投资建议发送不及时或无效，受托人对此不承
担责任。但受托人在未接到投资建议时不得进行交易，信托文件另有规定的除外。
7、受托人对委托人代表发出的投资建议是否符合投资建议有效条件和信托
计划投资运用的具体情况进行审查并决定是否执行投资建议，受托人有权拒绝接
受签名、印鉴不符的投资建议和无效的投资建议并告知委托人代表。
全体委托人在此一致同意：当出现以下情形时，受托人有权拒绝投资建议，
或按照信托计划的约定处置信托财产：①信托单位净值低于预警线、止损线；②
委托人代表出具签名、密押或指令密码不符的投资建议和无效的投资建议；③委
托人代表在信托计划终止前30个交易日内未逐步发出信托财产变现的投资建
议，或再买入证券；④信托计划提前终止时，委托人代表未及时变现信托财产；
⑤在支付信托计划各种费用和进行优先受益人信托利益分配时，信托财产中现金
资产总量不足。
8、本信托计划持有股票的表决权人为委托人代表，持有股票的表决权由表
决权人自行行使，受托人届时根据表决权人关于行使表决权的指令（见附件三）
进行表决，若表决权人未对持有股票表决事项向受托人发出表决指令，则受托人
将不参与表决。
（五）受托人指令
受托人指令包括以下几种：
1、根据当时已知情况对委托人代表发出的委托人指令是否符合本合同约定
的投资范围和投资限制进行审查、执行委托人指令并对信托财产进行具体运作的
交易指令。
2、信托单位净值触及预警线、止损线且符合信托合同规定条件的，受托人
根据信托合同规定变现信托财产。如遇配股，所需配股资金由一般委托人承担，
如一般委托人放弃配股导致股价下跌，则按照预警止损机制执行。
3、受托人事后发现委托人代表发出的投资建议无效但已经被执行的交易，
受托人直接可以发出交易指令对此行为进行修正。由于无效的投资建议被执行以
及修正所造成的损失，由委托人代表及一般委托人承担。
4、信托计划存续满24个月前第10个交易日（含当日），须满足：信托计
划专用银行账户内现金余额≥优先委托人本金及年化【 】%收益＋截至信托
计划存续满24个月之日应付未付信托费用－已分配的优先受益人信托利益；若
未按期达到以上要求时，受托人在超过上述规定期限的第2个交易日起发出受托
人指令执行强行平仓至满足上述要求。
5、委托人代表所发出的投资建议在执行时是有效的,但由于市场变化导致
上述投资在事后不再符合信托文件的约定，则受托人有权发出交易指令使得上述
投资符合信托文件约定。全体委托人一致同意：对于受托人因执行上述受托人指
令所形成的任何后果，受托人无需对此承担任何责任。
（六）信托计划的预警、止损
本信托计划的预警线、止损线为信托单位净值0.75元、0.70元。受托人于
每个交易日（T日）收盘后估算当日的信托单位净值，在信托单位净值低于预警
线、止损线的任意交易日内，追加信托资金义务人需遵照本合同的约定向本信托
计划追加增强信托资金，该追加增强信托资金于到账日当日计入信托财产总值。
1、目标股票限售解禁前：
当任何一个交易日（T日）本信托计划信托单位净值低于预警线，受托人应
在T+1日12:00前以录音电话或传真形式向追加信托资金义务人进行风险提示，
并要求追加信托资金义务人追加增强资金。追加信托资金义务人应在T+2交易日
15：00前向信托财产专户追加增强信托资金，使信托单位净值高于预警线，该
追加增强信托资金于到账当日计入信托财产总值。
增强信托资金追加金额应满足以下条件：
追加增强信托资金>（预警线-T日信托单位净值）
在追加信托资金义务人按时足额追加增强信托资金前，受托人有权自T+3
日起向追加信托资金义务人收取违约金，作为优先级投资人的超额收益。违约金
按每个日历日应缴未缴补足资金的0.5‰为标准收取。自T+3个交易日起，如连
续10个交易日（不包括标的股票停牌的交易日），单位净值高于预警线标准，
则可退还全部或部分补足资金。但退还补足资金后，单位净值须不低于预警线。
当任何一个交易日（T日）本信托计划信托单位净值低于止损线，则受托人
应在T+1日9:30之前以录音电话或传真形式向追加信托资金义务人进行风险提
示，并要求追加信托资金义务人追加增强资金。追加信托资金义务人应在T+1
交易日15：00前向信托财产专户追加增强信托资金，使信托单位净值高于预警
线。如果追加信托资金义务人未在规定时间内足额追加增强信托资金，受托人有
权自T+2日起向追加信托资金义务人收取违约金，作为优先级投资人的超额收
益。违约金按每个日历日应缴未缴补足资金的0.5‰为标准收取。自T+2个交易
日起，如连续10个交易日（不包括标的股票停牌的交易日），单位净值高于预
警线标准，则可退还全部或部分补足资金。但退还补足资金后，单位净值须不低
于预警线。
增强信托资金追加金额应满足以下条件：
追加增强信托资金>（预警线-T日信托单位净值）
应追加的信托资金金额最低为【100】万元，并以【10】万元递增。
2、目标股票限售解禁后：
当任何一个交易日（T日）本信托计划信托单位净值低于预警线，受托人应
在T+1日9:30前以录音电话或传真形式向追加信托资金义务人进行风险提示，
并要求追加信托资金义务人追加增强资金。追加信托资金义务人应在T+2交易日
15：00前向信托财产专户追加增强信托资金，使信托单位净值高于预警线，该
追加增强信托资金于到账当日计入信托财产总值。在追加信托资金义务人按时足
额追加增强信托资金前，受托人有权自T+3日起不再接受委托人代表买入证券的
任何投资建议，而只接受卖出证券的投资建议。如果追加信托资金义务人未在规
定时间内足额追加增强信托资金，则受托人自T+3交易日9：30起自主对本信托
计划持有的部分证券资产按市价委托方式进行变现，该操作是不可逆的，直至信
托计划资产中现金资产占比不低于本信托计划初始规模的50%。
增强信托资金追加金额应满足以下条件：
追加增强信托资金>（预警线-T日信托单位净值）×信托单位总份数
当任何一个交易日（T日）本信托计划信托单位净值低于止损线，则受托人
应在T+1日9:30之前以录音电话或传真形式向追加信托资金义务人进行风险提
示，并要求追加信托资金义务人追加增强资金。追加信托资金义务人应在T+1
交易日15：00前向信托财产专户追加增强信托资金，使信托单位净值高于预警
线。否则受托人有权停止接受委托人代表的任何投资建议。如果追加信托资金义
务人未在规定时间内足额追加增强信托资金，受托人在T+2个交易日起自主对信
托计划持有的全部证券资产按市价委托方式进行变现，该止损操作是不可逆的，
直至信托财产全部变现为止，并立即终止本信托计划。自T+2个交易日起，如连
续10个交易日（不包括标的股票停牌的交易日），单位净值高于本信托计划的
初始募集规模，则可退还全部或部分补足资金。但退还补足资金后，单位净值须
不低于本信托计划的初始募集规模。
增强信托资金追加金额应满足以下条件：
追加增强信托资金>（预警线-T日信托单位净值）×信托单位总份数
应追加的信托资金金额最低为【100】万元，并以【10】万元递增。
2、当本信托计划持有的证券发生退市等无法在交易所交易的情况，追加信
托资金义务人有义务于该品种第3个连续暂停交易日上午11:30前追加增强信托
资金（以受托人确认资金到账为准），追加增强信托资金金额不得低于该投资标
的最新的市值。否则，受托人有权停止接受委托人代表的投资建议，并对信托计
划持有的全部证券资产按市价委托方式进行连续的变现操作，直至信托计划全部
变现为止。具体交易细则由优先委托人与受托人按照监管机构的最新规定协商确
定。
3、追加增强信托资金计入信托财产，但受益人追加的增强信托资金不改变
信托受益权的类别，不增加受益人持有的信托单位份数，不增加类别，不改变收
益的计算方法。受益人追加增强信托资金前后，信托单位总份数不变。
（八）追加增强信托资金的退还
在增强信托资金追加义务人追加增强信托资金后，如本信托计划信托单位净
值连续10个交易日达到或超过1.0元时，追加资金义务人可向受托人申请返还
全部或部分增强信托资金，申请返还当日为增强信托资金返还申请日（以下简称
“返还申请日”），增强信托资金返还金额应以已追加但未返还的增强信托资金
为限，且扣除本次返还的增强信托资金后，返还申请日前一交易日信托单位净值
不低于1.0元。受托人在收到追加信托资金义务人出具的返还增强信托资金申请
后，如同意追加信托资金义务人的申请则应在收到申请之后的2个工作日内将应
返还增强信托资金支付至追加信托资金义务人预留银行账户内。受托人向追加信
托资金义务人返还的增强信托资金，不享有本信托计划取得的任何收益，不改变
信托受益权的类别，不改变一般受益人持有的信托单位份数。受托人返还增强信
托资金前后，信托单位总份数不变。
本信托计划终止分配时，按照信托财产的分配顺序，信托财产中所含增强信
托资金（如有）随信托收益及财产的分配一并返还。
（九）信托财产的保管
1、受托人必须开设信托财产专户对信托财产进行单独管理，信托财产的保
管账户和信托财产专户为同一账户。
2、在信托期限内，保管人对保管账户内全部信托计划资金进行保管。具体
保管事宜，以受托人和保管人另行签署的《保管协议》为准。
五、信托相关税费
（一）信托财产承担的费用
1、受托人的信托管理费；
2、保管人的保管费；
3、信托计划事务管理费：包括文件或账册制作及印刷费用、信息披露费用、
客户终端管理费、网关及维护费、银行结算和账户服务费、邮寄费、信托计划终
止清算时所发生费用、因管理信托财产、办理信托事务而发生的差旅费、证券交
易佣金以及受托人为履行受托职责而发生的其他费用。
4.相关服务机构费用：律师事务所出具法律意见的律师费及其他相关服务机
构费用。
以上信托计划费用除信托受益权转让时的信托管理费之外均由信托计划财
产承担。
受托人以其固有财产先行支付的，对信托财产享有优先受偿的权利。依法应
由受托人自行承担的以及委托人或受益人另行支付的除外。
（二）相关费用计提方法、计提标准和支付方式
1、受托人的信托管理费
受托人经营信托业务，收取信托管理费。
信托管理费以【初始信托资金规模】为基础，按照 /年收取，且需满足每
个信托年度收取的信托管理费不低于35万，按日计提，按年支付。
每日计提信托管理费＝ ÷360
每满一个信托年度应支付的信托管理费为该信托年度已计提未支付的信托
管理费之和。若本计划运作不满6个月即发生终止情形的，信托管理费的计算天
数为信托计划实际存续天数加30天；本信托计划运作超过6个月(含6个月当日）
不满24个月即发生终止情形的，信托管理费的计算天数为信托计划实际存续天
数。
支付方式：受托人根据相关协议，向保管银行出具划款指令，由保管银行根
据受托人出具的划款指令从信托计划专用银行账户扣除并划拨至相应帐户。信托
管理费应于每满一个信托年度对应该季度末月20日一次性支付一年的信托管理
费。应支付的最后一期信托管理费在信托计划终止后五个工作日内支付。
2、信托资金保管费
（1）信托资金保管费按信托计划成立时初始规模的【 】%/年收取，按日
计提，按季支付，计算方法为：
每日应计提的保管费＝信托计划成立时初始规模×【 】%÷360。
每季度应支付的保管费=每日应计提的保管费×该季度实际天数
若本计划运作不满183天（不含183天）即发生终止情形的，信托资金保管
费的计算天数按照214天来计算；本信托计划运作满183天（含183天）不满
365天即发生终止情形的，信托资金保管费的计算天数按照365天与本信托计划
实际存续天数加30天孰低来计算。本信托计划运作满365天（含365天），信
托资金保管费的计算天数为信托计划实际存续天数。
（2）保管费的支付方式：保管费由受托人根据签署的相关合同或协议，向
保管人出具的划款指令，由保管银行根据受托人出具的划款指令从信托计划专用
银行账户中扣除，并向保管人指定账户划拨。应支付的保管费在每个自然季度末
月20日后及信托终止日后的五个工作日内支付。
3、律师费
①律师事务所出具法律意见，收取律师费。
②律师费的计算方法：律师事务所一次性收取 元的律师费。
③律师费的支付方式：律师费在信托计划成立后，由保管银行根据受托人出
具的划款指令从信托计划专用银行账户中支付给律师事务所。
4、其他税费及费用
其他相关费用包括下列各项
（a）信托财产管理、运用或处分过程中发生的税费和费用；
（b）证券买卖交易过程中发生的印花税、佣金等相关税费；
（c）开放式基金的申（认）购费用及赎回费用等作为交易成本的费用；开
放式基金的申（认）购费用及赎回费用等作为交易成本的费用；
（d）相关账户开户手续费、相关账户管理手续费、银行划款手续费、代理
机构手续费、服务费等；
（e）文件或账册制作、印刷费用；
（f）审计费等费用；
（g）信息披露费用；
（h）本信托计划运行所需的软件安装、线路连接等信息技术费用
（i）信托业务监管费（根据中国银行业监督管理委员会的规定收取）；
（j）按照国家有关规定可以列入的其他费用；
（k）为本信托项目发生的包括但不限于交通费、差旅费、住宿费及业务招
待费等实际支出费用；
（a）-（j）项其他相关费用根据实际发生情况由信托财产承担，从信托财
产中直接扣除，（k）项其他相关费用由信托管理费承担。
因信托财产运用管理处分而发生的税费（包括但不限于增值税及附加、契税
等）由一般委托人承担，按照国家有关法律法规办理。
六、信托财产估值
1、信托财产总值包括本信托计划项下所投资的股票、货币资金及其他投资
所形成的价值总和。
2、信托财产净值指信托财产总值减去信托税费、信托费用、计提的优先受
益人信托收益及其他信托负债后的余额。
3、估值对象
运行信托财产所投资的股票、银行存款及其他资产。
4、估值日
信托财产净值由受托人与保管人于每个交易日估值。如遇信托财产信托利益
核算日、信托终止日时以及其他受托人认为需要核对估值结果的情形时，受托人
与保管人应于该种情形发生后下一个交易日核对估值结果。
5、估值方法
5.1股票估值方法：
(1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；若某只股票连
续停牌10个交易日的，受托人与保管人协商一致时，第10个交易日起该股票按
指数收益法计算的价格予以估值，该股票复牌后按其所在证券交易所的收盘价估
值。
(2)未上市股票的估值
①首次发行未上市的股票，按成本计量；
②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证
券交易所挂牌的同一股票的市价估值；该日无交易的，以最近交易日的收盘价估
值；
③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所
上市的同一股票的市价估值；
④非公开发行有明确锁定期的流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。
5.2债券估值方法
（1）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没
有交易的，按最近交易日的收盘价估值；
（2）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘
价中所含的应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到
的净价进行估值，估值日没有交易的，按最近交易日债券收盘净价估值；
（3）发行未上市债券,按成本进行计量；
（4）在全国银行间债券市场交易的债券采用估值技术确定公允价值；
（5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别
估值。
5.3权证估值方法
（1）信托持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的
权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，按
最近交易日的收盘价估值；
（2）未上市交易的权证，按成本计量；因持有股票而享有的配股权，采用
估值技术确定公允价值；
（3）停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值进行估值。
5.4证券投资基金估值方法
（1）上市交易的基金以估值日其所在交易所的收盘价估值，估值日无交易
的，以最近交易日的收盘价估值；
（2）开放式基金：
①非货币市场基金：以估值日前一交易日的基金单位净值进行估值；
②货币市场基金，单位价值按1.0000计算，货币市场基金的待分配收益在
估值基准日没有转为份额的，不计入净值或计提处理，于实际转为份额时计入信
托的资产，并在净值计算中体现；
③处于募集期内的证券投资基金，按其成本估值；
④同一基金同时在两个或两个以上市场交易的，按其所处的市场分别估值。
5.5保障基金估值方法（当保障基金为本信托项下信托财产投资组合的一部
分时适用此项）
保障基金按实际缴付本金和实际收益计入信托财产总值，不逐日计提收入。
5.6银行存款利息以估值日实收利息计算。
5.7三方存管利息以估值日实收利息计算。
5.8如遇极端行情受托人认为按上述规定不能客观反映信托财产公允价值
的，受托人可根据具体情况，参用指数收益法或参考公募基金相应估值方法，在
与保管人商议后，按更能反映信托财产公允价值的方法估值。
5.9国家有最新规定的，按其规定进行估值。
6、暂停估值的情形
（1）证券投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或其他原因暂停营业时。
（2）因不可抗力或证券交割清算制度变化等政策原因造成受托人不能按上
述规定估值，则根据相应政策调整。
（3）法律法规规定及监管部门认定的其他情形。
七、委托人的权利和义务
（一） 优先委托人的权利和义务
1、优先委托人承诺：投入本合同项下的信托资金来源合法；
2、优先委托人有义务向受托人提供有关资料，以使受托人从事金融业务符
合有关监管规定；
3、优先委托人有权向受托人了解信托资金的管理情况，并要求受托人做出
说明；
4、优先委托人可以随时查阅证券、资金账户的余额及交易明细情况；
5、优先委托人作为理财产品的代理人，有义务对理财产品的投资者进行审
查和甄别，并保证理财产品投资者满足合格投资者的条件且为高资产净值客户；
6、当优先委托人（受益人）各项权利实现前，优先委托人（受益人）有权
将提前终止在内的本信托计划重大事项决定权统一交由受益人大会行使；
7、优先委托人不承担因本信托结构设计、运作、相关账户（包括但不限于
证券账户）的合规问题而产生的任何责任；
8、本信托计划正式宣告成立日前，若本信托计划拟投资标的股票在交易所
或证监会的信息披露内容出现重大不利信息（包括但不限于标的股票被摘牌或非
正常原因被强制性停牌、年度业绩亏损、公告业绩预亏、涉及重大诉讼、高级管
理人员及或实际控制人外逃或涉案、公司受被证券监管部门及或交易所采取监管
措施、处罚或谴责等，将对标的股票股价产生严重不利影响的公开信息），则优
先委托人有权申请退回全部优先级信托资金。
9、本合同、法律法规规定的其他权利义务。
（二）一般委托人的权利和义务
1、一般委托人承诺：符合有关监管规定的合格投资者，投入本合同项下的
信托资金是其合法持有并可以用于证券投资的资金；
2、一般委托人有义务向受托人提供有关资料，以使受托人从事金融业务符
合有关监管规定；
3、一般委托人有权向受托人了解信托资金的管理情况，并要求受托人做出
说明；
4、一般委托人可以随时查阅信托计划进行证券投资所涉证券、资金账户的
余额及交易明细情况；
5、在一般委托人取得《证券法》等相关法律法规规定的与能科股份（603859）
或其他股票有关的内幕信息，或能科股份（股票代码：603859）或其他公司出现
或可能出现《证券法》第七十五条规定之情形时，在内幕信息公开前，委托人代
表不得向受托人发出买卖能科股份及前述有关公司股票的投资建议，若执意违反
法律法规规定发出投资建议所造成的一切后果由一般委托人承担，且优先委托
人、受托人均有权随时终止信托计划。由此造成的一切损失（包括信托计划损失）
由一般委托人承担并负责赔偿，优先委托人及受托人不承担任何责任，优先委托
人及一般委托人在此一致同意受托人对因此发出的指令不负任何责任。
6、委托人代表承诺其向受托人发出的任何投资建议不存在内幕交易、操纵
证券市场价格、利益输送、损害第三人利益、国家、集体利益、社会公共利益的
可能，否则，由一般委托人承担一切可能后果，且优先委托人、受托人均有权随
时终止信托计划，由此造成的一切损失（包括信托计划损失）由一般委托人承担
并负责赔偿，优先委托人及受托人不承担任何责任，优先委托人及一般委托人在
此一致同意受托人对因此发出的指令不负任何责任。
7、一般委托人有义务监督并敦促能科股份（股票代码：603859）根据《证
券法》、《上市公司信息披露管理办法》等现行法律、法规、证交所指引、证监
会监管要求等的规定，就公司对外投资、经营、股权变动等信息进行及时、准确、
完整的信息披露，若因未合法合规进行信息披露造成的一切损失（包括信托计划
损失）由一般委托人承担并负责赔偿，优先委托人不承担任何责任，优先委托人
及一般委托人在此一致同意受托人对因此发出的指令不负任何责任。
8、本合同、法律法规规定的其他权利义务。
八、受托人的权利和义务
1、受托人从事信托活动，应当遵守法律、法规和本合同的约定，不得损害
国家利益、社会公众利益和受益人的合法权益。如遇国家金融政策重大调整，及
时通知委托人。双方应就资金运用、收益分配等内容进行协商和调整；
2、信托财产不属于受托人的自有财产，受托人终止时，信托财产不属于其
清算财产或破产财产；
3、受托人应当为委托人、受益人以及处理信托事务的情况和资料保密，但
法律法规或者信托文件另有规定的除外；
4、受托人应负责交易、清算、结算以及估值等相关事宜，应当对本合同项
下信托资金实行单独记账、单独管理，进行独立的会计核算。按委托人要求发送
估值表；向委托人和受益人披露信托财产净值。为配合民生银行的理财产品进行
法定的信息披露，受托人有义务整理必要的信息，及时提供给委托人；
5、受托人应妥善保存信托财产管理、分配的完整记录至少十五年，以便委
托人或受益人日后查询；
6、受托人按本信托计划约定收取信托管理费；
7、受托人以信托财产为限向受益人承担支付信托利益的义务；
8、受托人应为本信托配备合格的交易、清算、结算、估值等相关工作的专
职人员，并建立相关的业务系统，完善相关业务流程；
9、受托人在受托运作信托财产时，应确保所涉及投资（包含但不限于投资
对象、投资目的、投资过程、投资方法等）的所有方面均符合法律法规的要求；
如违反相关法律法规，受托人应承担相应责任；
10、受托人应恪尽职守。因违反法律、法规及本合同的规定致使信托资金遭
受损失（或减少收益）的，受托人进行赔偿，在未予充分赔偿前，受托人不得请
求给付合同约定的信托管理费；
11、受托人保证本信托结构设计、运作、相关账户的使用依法合规，并在监
管机关要求或其他必需的情况下，履行其应尽的法律、合规义务并承担与此相关
的责任；
12、受托人在此承诺并保证：受托人与一般委托人、委托人代表不存在任何
形式的关联关系。
13、本合同、法律法规规定的其他权利义务。
九、受益人的权利与义务
（一）优先受益人的权利与义务
1、优先受益人有权利优先取得本信托项下的信托利益；
2、优先受益人不得以信托受益权偿还债务、提供质押担保；
3、优先受益人的信托利益优先于一般受益人进行分配；
4、优先受益人可以转让优先受益权，但优先受益人保证受让人是符合法律
法规要求的受让人，须就转让事宜与受托人另行商议并与优先受益权受让人签署
相关协议；
5、优先受益人可以随时向受托人了解信托资金的管理情况，并要求受托人
做出说明；
6、有权根据有关规定召集、参加受益人大会；
7、本合同、法律法规规定的其他权利义务。
（二）一般受益人的权利与义务
1、一般受益人有权利按本信托的相关约定取得本信托项下的信托利益；
2、一般受益人不得以信托受益权偿还债务、提供质押担保；
3、一般受益人以一般信托资金和追加信托资金为限保障优先受益人的优先
信托资金和收益，并承担最终的市场风险；认可本合同项下有关证券经纪商等中
介机构的选择，并承担因受托人、证券经纪商等机构的操作风险而带来的损失；
4、一般受益人不得转让一般受益权；
5、一般受益人可以随时向受托人了解信托资金的管理情况，并要求受托人
做出说明；
6、有权根据有关规定召集、参加受益人大会；
7、本合同、法律法规规定的其他权利义务。
十、税费的缴纳
因信托财产运用管理处分而发生的税费（包括但不限于增值税及附加、契税
等）由一般委托人承担，按照国家有关法律法规办理。应当以信托财产承担的其
它税费，按照法律、行政法规和国家有关部门的规定办理。
十一、信托利益的计算、向受益人交付信托利益的时间和方法
（一）信托利益的计算
本信托计划项下各委托人按其持有的信托份额和本合同的有关约定享有相
应的信托利益。
信托利益总额=信托财产总值-应由信托财产承担的费用、税费及负债
（二）信托利益分配的原则
1、信托利益全部向受益人分配。
2、除本合同另有约定外，信托利益分配采取现金方式。
3、优先受益人的信托利益于本信托成立之日起每个信托利益核算日相对应
的信托利益支付日进行分配。
4、受托人在该笔信托利益支付日从信托财产专户中优先向优先受益人分配
其信托利益（不含已经分配的优先信托利益）；一般受益人在信托计划存续期内
不得提取信托利益，其信托利益劣后于优先受益人获得分配。
5、同类受益人具有相同的分配权利，即同类受益人按照其持有的该类信托
单位占全部该类信托单位的比例分享该类受益权项下的信托利益。
6、信托财产分配顺序
6.1本信托计划存续期间，除本信托计划终止日对应的信托利益支付日外的
每个信托利益支付日，受托人以现金类信托财产为限，按照以下顺序进行分配：
（1）支付本信托计划项下应由信托财产承担的各项税费；
（2）支付本信托合同第五条约定应由信托财产承担的费用；
（3）向各优先受益人分配理论信托收益，所分配的理论信托收益以本信托
合同第十一条第（三）款约定公式计算的优先受益人理论信托收益为上限。
6.2本信托计划终止后的信托利益支付日，受托人以信托财产为限，按照以
下顺序进行分配：
（1）支付本信托计划项下应由信托财产承担的各项税费；
（2）支付本信托合同第五条约定应由信托财产承担的费用；
（3）向各优先受益人分配理论信托收益，所分配的理论信托收益以本信托
合同第十一条第（三）款约定公式计算的优先受益人理论信托收益为上限；
（4）向优先受益人分配信托利益，所分配的信托利益以其持有的信托单位
×1元和应收取的违约金（如有）为上限；
（5）向追加信托资金义务人返还净追加资金（如有），剩余全部信托财产
分配给一般受益人。
（三）受益人的理论信托收益计算方式
1、优先受益人的理论信托收益计算方式
在本信托计划信托利益分配时，优先受益人优先获得理论信托收益分配的权
利，基于本信托计划的投资运用方式、风险控制措施以及信托财产需要承担的税
费水平，优先受益人的理论年化信托收益为优先信托资金的 %/年。受
托人并不保证优先受益人未来能够获得的实际收益与预计优先受益人可获得的
年化收益完全一致，同时，受托人不承诺最低收益，不保证初始投资的优先信托
资金不受损失。
（1）优先受益人理论信托收益计算公式如下：
优先受益人的理论信托收益按日计提，并于每个信托利益支付日支付截止至
该信托利益支付日相对应的信托利益核算日已计提但未支付的优先受益人理论
信托收益。每日应计提的优先受益人理论信托收益=优先受益人持有的信托单位
份额×1元×【 】%÷360。
若本计划运作不满183天（不含183天）即发生提前终止情形的，优先受益
人的理论年化信托收益按照214天来计算；本信托计划运作满183天（含183
天）不满365天即发生终止情形的，优先受益人的理论年化信托收益按照365
天与本信托计划实际存续天数加30天孰低来计算。本信托计划运作满365天（含
365天），优先受益人的理论年化信托收益按照信托计划实际存续天数收取。
（2）受托人须在每个信托利益支付日至少前3个工作日前准备完毕应付优
先受益人的信托收益。准备方法包括但不限于：在信托财产专户内预留出足额货
币资金、适度变现证券财产，要求追加信托资金义务人支付理论信托收益补偿金
等。
（3）受托人于除本信托计划终止日对应的信托利益支付日外的各信托利益
支付日由受托人向优先受益人分配理论信托收益时，信托财产专户内现金不足以
支付截止至各信托利益核算日依据本条款计算的理论信托收益，追加信托资金义
务人应根据受托人届时向其发送的书面通知所载明的金额以及支付日期将差额
部分即理论信托收益补偿金另行支付至信托财产专户。追加信托资金义务人届时
所支付的资金即为理论信托收益补偿金，该等理论信托收益补偿金不增加一般受
益人所持有的信托单位份数。追加信托资金义务人未按时、足额追加资金的，受
托人有权直接发出变现指令，变现额度以追加信托资金义务人应追加未追加的额
度为限。若遇股票停牌等不可变现情形时，追加信托资金义务人逾期支付上述款
项的，每逾期一个自然日，追加信托资金义务人应支付其逾期支付金额即理论信
托收益补偿金的万分之五的违约金。信托专户现金资产满足支付要求后，该等违
约金在扣除相关税费后在上述公式计算所得的理论优先信托收益之外全部分配
给优先受益人。
（4）在信托专户现金资产满足支付要求的情况下，优先受益人信托收益于
优先受益人信托收益核算日后的5个工作日内支付。若届时信托专户现金资产不
足支付且一般受益人没有按约定及时追加增强信托资金及相应违约金（如有），
则优先受益人信托收益支付日期相应顺延，待信托专户现金资产满足支付要求后
一并支付。
2、一般受益人的一般信托收益计算方式
信托计划终止时，一般受益权下的信托利益为信托计划财产扣除信托计划费
用、信托税费、优先信托利益后的信托计划财产余额，其收益取决于整个信托计
划的投资运作业绩，除本合同另有约定外，本信托计划不对一般信托收益分配比
例进行限定。理论上，一般受益人的持有期收益率的下限为-100%（即包括追加
信托资金（如有）、理论信托收益补偿金（如有）、违约金（如有）在内的信托
资金全部损失），持有期收益率没有上限。基于风险收益对称的原因，一般受益
人承担了较大风险，也可能获得较高的收益。
（四）信托计划的延期及信托利益的分配
1、本信托计划预计到期时，因证券停牌等原因致使信托财产无法全部变现，
信托计划期限将自动延长至停牌证券变现日为止。停牌证券在复牌后根据信托财
产情况经受托人同意，可根据委托人代表的指令在10个交易日内全部卖出。
2、受托人在信托到期日进行第一次清算，按停牌证券停牌前最后一个交易
日的收盘价计算其价值，由此计算信托终止时的信托财产净值和信托单位净值。
信托财产中现金部分优先支付优先受益人信托利益（包括优先信托资金和优先信
托收益），退还追加资金义务人的净追加增强信托资金后，剩余信托利益归一般
受益人所有。不足支付优先受益人信托利益时，全部分配给优先受益人。
3、本信托预计到期时，因证券停牌等原因致使信托账户财产无法全部变现，
进而导致信托财产无法全部变现，信托期限需自动延期至信托账户的停牌证券变
现日为止。停牌证券复牌变现后受托人进行第二次清算，由受托人以变现的信托
财产为限在十个工作日内向受益人进行分配。若在信托计划终止时，优先受益人
信托利益未得到足额支付，则变现的信托财产优先支付未足额支付部分的优先受
益人信托利益，包括未清偿的优先信托资金和第一次清算时应偿未偿的优先信托
收益，以及信托延长期内以未清偿的优先信托资金为基础按照年化 %计算
的信托收益。在信托计划终止时优先受益人信托利益已得到足额支付的，退还追
加资金义务人的净追加增强信托资金后，变现的信托财产全部归一般受益人所
有。
4、经受益人大会一致同意，信托计划可延期，延长时限由受益人大会确定。
十二、信托计划的终止与清算
（一）信托计划的终止
1、信托计划提前终止条件
（1）当信托单位净值低于止损线且本信托计划项下信托财产全部变现，受
托人有权宣布信托计划提前终止。
（2）由于法律法规、市场制度变动将对信托计划运行产生重大影响，使得
信托计划无法持续稳健运行，受托人有权向受益人大会提交终止信托计划的请
求，经受益人大会表决通过后，终止信托计划。
（3）优先委托人根据法律、法规、监管规定及相关政策等原因提前终止相
关理财产品时。
（4）信托当事人一致同意提前终止本信托计划。
（5）一般受益人有权提出提前终止申请，经全体优先受益人和受托人一致
同意提前终止本信托。
（6）若本信托计划的存续期间信托财产全部变现时，受托人有权宣布本信
托计划提前终止。
（7）一般委托人资产能力下降，优先委托人认为一般委托人已无追加资金
的能力；
（8）本合同约定的其他情形。
2、有以下情形之一的，信托计划终止，并进行信托清算：
（1）信托计划预计期限届满且信托计划项下全部信托财产分配完毕；
（2）本信托计划的存续违反信托目的；
（3）信托目的已实现或者无法实现；
（4）本信托计划被撤销或被解除；
（5）受托人职责终止，未能按照有关规定产生新受托人；
（6）全体受益人放弃信托受益权或受益人大会决定终止；
（7）发生不可抗力事件；
（8）法律、行政法规或信托合同规定的其他事由。
（二）信托计划的清算
1、受托人通知保管人从信托计划财产中提取信托费用及相应的税费后，计
算信托利益作为清算依据。
2、受托人在本信托计划终止后10个工作日内编制《信托管理运用及清算报
告书》，并以受托人约定的方式报告委托人与受益人。委托人与受益人在《信托
管理运用及清算报告书》公布之日起5个工作日内未提出书面异议的，受托人就
清算报告所列事项解除责任。
全体委托人、受益人在此确认《信托管理运用及清算报告书》无需审计。
3、
（三）信托财产的分配
1、本信托成立后，受托人于每个信托利益支付日向优先受益人分配优先信
托利益。本信托终止后，受托人于信托终止后的5个工作日内一次性从信托财产
专户中优先向优先受益人分配其信托利益（不含已经分配的优先信托利益）； 一
般受益人的信托利益劣后于优先受益人获得分配，按照本合同的约定获得剩余信
托财产分配。
2、本信托项下的信托利益归属于全体受益人。受托人按本信托计划的规定
向信托受益人分配信托利益。
十三、信息披露与信托事务报告
受托人应通过合适的途径向委托人和受益人披露本信托的相关信息以及有
关投资情况，并不得收取信息披露费用。但是，应委托人的特殊要求而以其他途
径进行信息披露的，因此发生的费用由委托人承担。
（一）定期披露
信托计划成立后5个工作日内，就信托计划成立日等信息向受益人进行披
露。
受托人每季度将该季度的信托资金管理报告、信托资金运用及收益情况、本
季度发生的重大事件的具体分析于下个季度末月月底前向委托人和受益人进行
披露。
（二）临时披露
本信托发生下列情形之一的，受托人应当在获知有关情况后3个工作日内向
受益人披露，并自披露之日起7个工作日内向受益人书面提出受托人采取的应对
措施：
1、信托财产可能遭受重大损失；
2、信托资金使用方的财务状况严重恶化；
3、发生信托目的不能实现、因法律法规修改等严重影响信托事务运行的其
他事项。
除本合同另有约定外，本信托存续期间出现下列情形之一的，受托人将于获
知情况后的2个工作日内编制临时报告向委托人、受益人披露。
1、提前终止信托合同；
2、更换保管人、证券经纪商；
3、信托公司的法定名称、住所发生变更；
4、信托公司的董事长、总经理发生变动；
5、涉及信托公司管理职责、信托财产的诉讼；
6、信托公司受到中国银监会或其派出机构或其他监管部门的调查；
7、信托公司及董事长、总经理、信托经理受到行政处罚；
8、关联交易事项；
9、收益分配事项；
10、信托财产净值计价错误达0.5%（含）以上；
11、中国银监会规定的其他事项。
（三）信息披露方式
除本合同另有规定外，受托人在有关披露事项的报告、报表或通知制作完毕
后，并以电子邮件的形式向委托人和受益人寄送。在此基础上，受托人还应以符
合法律、行政法规或者监管规章要求的其它信息披露方式向委托人和受益人披
露。
受托人每日向优先委托人报送前一交易日信托单位净值。报送方式为：
E_mail:zhuxuanyu@cmbc.com.cn；yangzaichao@cmbc.com.cn。
（四）其他信息的披露
其它与本信托相关且应当披露的信息根据法律、行政法规和监管规章的规定
进行披露。
十四、风险揭示与承担
本信托在管理过程中可能涉及经营风险,委托人在决定认购前，应谨慎衡量
下文所述之风险因素及承担方式，以及信托文件的所有其他资料。
（一）风险揭示
1、市场风险
（1）政策风险。货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国
家政策的变化对证券市场产生一定的影响，可能导致信托财产投资收益减少甚至
亏损，从而影响本信托收益。
（2）经济周期风险。证券市场受宏观经济运行的影响，而经济运行具有周
期性的特点，而宏观经济运行状况对证券市场的收益水平产生影响，从而对信托
财产乃至信托计划收益产生影响。
（3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
利率直接影响着股票的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本信托收
益水平可能会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。
（4）购买力风险。本信托的目的是信托财产的保值增值，如果发生通货膨
胀，则投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响信托财产收益
和信托计划的保值增值。
（5）上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响，如法人治
理结构、管理能力、市场前景、行业竞争等，这些都会导致企业的盈利发生变化。
如果信托财产投资导致本信托所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下
跌，或者能够用于分配的利润减少，使本信托收益下降。
2、保管人操作风险
（1）按照我国金融监管法规规定，保管人须获得中国银行业监督管理委员
会核准的保管人资格方可经营保管业务。虽保管人相信其本身将按照相关法律法
规的规定进行营运及管理，但无法保证其本身可以永久获得监管部门的保管业务
资质许可。如在本信托存续期间保管人无法继续从事保管业务，则可能会对本信
托产生不利影响。
（2）保管人在业界信誉良好。但若本信托存续期间保管人不能遵守信托文
件约定对本信托实施管理，则可能对本信托产生不利影响。
3、证券经纪商操作风险
（1）按照我国金融监管法规规定，证券公司须获得中国证监会核准的证券
经营资格方可经营证券业务。证券经纪商相信其本身将按照相关法律法规的规定
进行营运及管理，但无法保证其本身可以永久符合维持监管部门的金融监管条
例。如在本信托存续期间证券经纪商无法继续从事证券业务，则可能会对本信托
产生不利影响。
（2）若本信托存续期间证券经纪商不能遵守信托文件的约定对本信托实施
管理，则可能对本信托产生不利影响。
4、委托人投资于本信托的风险
（1）委托人资金流动性风险
根据本信托的规定，委托人不得赎回其信托单位，委托人持有信托单位的时
间和金额均有一定要求，因此委托人在资金流动性方面会受一定影响。
（2）信托利益不确定的风险
信托利益受多项因素影响，包括证券市场价格波动、投资操作水平、国家政
策变化等，本信托既有盈利的可能，亦存在亏损的可能。根据相关法律法规规定，
受托人不对本信托的受益人承诺信托利益或做出某种保底暗示。
（3）一般受益人损失的风险
若信托清算时信托财产在支付信托费用、信托税费并优先向优先受益人分配
信托利益后的剩余信托利益小于一般信托资金，则一般受益人遭受本金损失的风
险。
（4）优先受益人损失优先信托资金的风险
如果因受托人资产管理系统估算的信托单位净值小于止损线致使信托专户
对其持有的证券资产进行止损变现，受托人从获得的分配资金在支付信托费用、
信托税费后小于优先信托资金的，优先受益人遭受优先信托资金损失的风险。
5、信托财产变现的风险
由于本信托终止，受托人必须变现本信托财产所投资之全部品种，由此可能
导致本信托财产遭受损失。
6、其他风险
（1）战争、自然灾害、重大政治事件等不可抗力以及其它不可预知的意外
事件可能导致本信托财产遭受损失。
（2）金融市场危机、行业竞争等超出受托人自身直接控制能力之外的风险，
可能导致本信托财产遭受损失。
（二）风险投资政策、管理策略及监控手段
1、市场风险识别
证券市场价格的波动对于证券投资构成风险和机会。市场价格的形成是由包
括政治、经济、行业、企业以及交易者行为等多种因素综合作用之下的结果，因
而市场风险的形成也是由上述多种因素综合作用的结果。
市场风险的形成是政治、经济、行业、企业以及交易者行为等多种因素综合
作用之下的结果。证券市场风险表现为因证券市场整体下跌导致的风险，称为系
统性风险；以及由于个别证券下跌导致的风险，称为非系统性风险。
受托人拥有受过系统教育和专业技能培训的工作人员，具有良好教育背景和
长期的国内金融、证券市场工作经验。
2、风险评估
风险主要表现为证券投资市值与成本之间的变化，风险的暴露程度一是取决
于委托人代表本身的投资研究的准确性和具体投资操作的水准，二是取决于证券
市场的整体波动特征。
证券投资的特点在于其未来收益的不确定，到目前为止尚没有精确的预测方
法能够判断一项投资是否盈利或亏损。但是从概率的角度出发，对于市场系统性
风险发生可能性提高时，减少在证券市场的投资可以减少风险对于投资的潜在损
失；对于市场系统性风险可能性减少时，增加对证券市场的投资可以增加投资的
潜在收益。对于因个别证券价格波动导致的非系统性风险，通过对投资对象进行
深入的基本面研究和持续跟踪，能够在先期起到筛选和甄别风险的作用，同时通
过事中适当的分散化管理和止损流程可以起到对冲个别证券间风险和减少损失
的作用。
3、逐日盯市制度
受托人已指定专职的交易人员负责逐日盯市，适时监控，关注标的股票的价
格变化情况，随时进行信托计划是否触及预警线和止损线的监控。
4、保管制度
受托人聘请商业银行担任保管银行：对信托财产提供规范的保管服务，保障
信托财产的安全；对信托专户财产予以托管；对信托资金的投资运作进行监督；
对信托财产进行估值，作为监控风险的基础。
5、预警及止损安排
受托人将通过其交易系统进行场内投资操作，根据相关法律文件，在信托单
位净值低于预警线时，受托人有权提示追加增强信托资金义务人追加资金；在信
托单位净值低于止损线时，受托人有权根据信托文件的约定进行止损操作。
6、受托人内部稽核审计制度
受托人的风险合规部门、审计部门定期和不定期地对本信托计划的合规合法
性进行稽核检查，对发现的问题提出改正意见。
7、信托执行经理授权制度
信托执行经理在授权范围内严格按照信托文件的规定进行信托项目管理。
8、信息披露
受托人将密切关注证券市场法律和政策的变化，在发生重大不利于信托运行
的风险时，将及时向委托人、受益人进行信息披露。
9、合格投资者筛选
通过对委托人进行风险适应性调查，只有具备较强的风险认知能力和风险承
受能力的合格投资者才能够加入本信托计划。
10、受益权的结构化设计
优先受益权和一般受益权的比例不高于1:1，通过受益权的结构化设计，使
投资风险主要由一般委托人承担。
11、针对管理风险的监控
落实各项规章制度，减少人工操作的失误，借助资产管理系统完成指令接收、
审查和风险控制；
每个信托计划指定专门的信托经理和交易员，健全并强化内部风险控制机
制。
（三）风险承担
受托人依据本信托合同的约定管理、运用信托资金导致信托资金受到损失
的，由信托财产承担。受托人违反信托文件的规定处理信托事务，致使信托计划
财产遭受损失的，由受托人以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资者自担。
尽管陕国投承诺管理信托财产将恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管
理的义务，采取了上述风险应对措施，但仍有可能发生致使受托人不能有效规避
的风险，信托财产管理过程中发生的风险由信托财产承担风险责任，受托人对管
理、运用和处分信托财产的盈亏不作任何承诺。
十五、受托人的变更
1、有以下情形之一的，受托人职责终止，受托人将进行变更
（1）受托人被依法撤销或者被宣告破产；
（2）依法解散或法定资格丧失；
（3）辞任或者被解任；
（4）法律法规规定的其它情形。
2、出现上述情形之一的，受托人应做出处理信托事务的报告，并向新受托
人办理信托财产和信托事务的移交手续。自信托财产和信托事务移交给新受托人
之日起，原受托人在本合同项下的权利和义务终止。
3、新受托人由全体受益人选任。受益人确定新受托人人选后，应将确定新
受托人的通知及新受托人同意履行本合同设立的受托职责的确认文件送达给原
受托人。
十六、信托受益权的转让
1、受益权包括以下几个方面:
（1）享有信托期间运用信托财产所得信托收益的权利；
（2）享有信托终止后信托财产的归属权；
（3）法律法规规定的其它权利。
2、信托受益权分为等额份额的信托单位，每一信托单位对应信托资金人民
币1元。受益人可按照本合同的约定自行转让其享有的信托受益权。
3、受益人自行转让信托受益权，应持有信托合同原件及复印件和有效身份
证明，与受托人及受让人签署相关文件，且受让方应就其受让的受益权部分，承
担本合同规定的委托人的全部义务。未按上述程序自行办理的信托受益权转让无
效，受托人将视本合同约定的受益人为信托受益人，由此而发生的任何纠纷与受
托人无关。
4、在受益人转让信托受益权后，委托人不可撤销地同意，就其转让的受益
权部分，放弃本合同规定的委托人的全部权利，并退出本信托计划。
5、因继承发生的信托受益权转让，继承人应持公证机关出具的继承人姓名、
继承份额和资格证明等到受托人处办理转让手续。
6、信托受益权进行拆分转让的，受让人不得为自然人。机构所持有的信托
受益权，不得向自然人转让或拆分转让。
7、一般受益人持有的一般受益权不得转让。
十七、受益人大会
（一）受益人大会由本信托计划的全体受益人组成。
（二）出现以下事项而信托计划文件未有事先约定的，应当召开受益人大会
审议决定：
1、改变信托财产运用方式；
2、更换受托人；
3、提高受托人的报酬标准；
4、信托计划文件约定需要召开受益人大会的其他事项。
（三）受益人大会由受托人负责召集，受托人未按规定召集或不能召集时，
代表信托单位百分之十以上的受益人有权自行召集。
（四）召集受益人大会，召集人应当至少提前十个工作日公告受益人大会的
召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
受益人大会不得就未经公告的事项进行表决。
（五）受益人大会可以采取现场方式召开，也可以采取电话、网络投票等方
式召开。
每一信托单位具有一票表决权，受益人可以委托代理人出席受益人大会并行
使表决权。
（六）受益人大会应当有代表百分之五十以上信托单位的受益人参加，方可
召开；大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的受益人所持表决权的三分之
二以上通过；但更换受托人、改变信托财产运用方式、提前终止信托计划，应当
经受益人全体通过。
（七）若全体委托人与受托人协商一致，可通过签订书面补充协议形式确定
的事项，无需另行召开受益人大会。
十八、违约责任及不可抗力
1、委托人、受托人应严格遵守本合同的约定，任何一方违反本合同的约定，
均应向守约方承担违约责任，并赔偿因其违约给对方造成的全部损失。
2、“不可抗力”是指本合同各方不能合理控制、不可预见或即使预见亦无
法避免的事件，该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本合同履行其全部或部分
义务。该事件包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、其他天灾、战争、骚乱、
罢工或其他类似事件、新法规颁布或对原法规的修改等政策因素。如发生不可抗
力事件，遭受该事件的一方应立即用可能的最快捷的方式通知对方，并在十五日
内提供证明文件说明有关事件的细节和不能履行或部分不能履行或需延迟履行
本合同的原因，然后由各方协商是否延期履行本合同或终止本合同。
十九、法律适用与纠纷解决
1、本合同的订立、生效、履行、解释、修改和终止等事项均适用中华人民
共和国现行法律、行政法规及规章。
2、本合同项下的任何争议，各方应友好协商解决；若协商不成，任何一方
均有权将争议提交受托人住所地人民法院解决。
二十、合同生效
本信托合同在同时满足以下条件后生效：
1、委托人将信托资金交付至受托人指定账户并签署本信托合同（自然人签
名；法人经法定代表人或授权代表签字并加盖公章或合同专用章）；
2、受托人在本信托合同上加盖集合信托合同专用章。
二十一、其他事项
1、整体合同
《信托计划说明书》是本合同的组成部分，本合同未规定的，以《信托计划
说明书》规定为准；如果本合同与《信托计划说明书》所规定的内容冲突，优先
适用本合同。
2、期间的顺延
本合同规定的受托人接收款项或支付款项的日期如遇法定节假日，顺延至下
一个工作日。
3、申明条款
委托人，并代表受益人在此申明：本合同项下的信托资金是委托人合法所有
的财产；在签署本合同前已仔细阅读了信托文件，对当事人之间的信托关系，有
关权利、义务和责任条款的法律含义有准确无误的理解，并对本合同和信托计划
所规定的所有条款均无异议。
4、合同文本
本合同一式肆份，委托人持贰份、受托人持贰份，具有同等法律效力。
二十二、联络和通知
1、委托人、受益人与受托人应在信托文件中准确填写各自的通讯地址和联
络方式及本合同项下要求的其他情况。一方通讯地址或联络方式等发生变化，应
自发生变化之日起十五天内以书面形式通知另一方；如果在信托终止期限届满前
一日发生变化，应在二天内以书面形式通知另一方。如果通讯地址或联络方式发
生变化的一方未将有关变化及时通知另一方，除非法律另有规定，变动一方应对
由此而造成的影响和损失负责。
2、受托人以书面形式（委托人书面指定的其他方式除外）按委托人的预留
信息，就处理信托事务过程中需要通知的事项通知委托人或受益人，通知日期为：
发出通知一方（受托人）持有的挂号信回执所示日期；或受托人收到回复等能够
确认成功发送通知事项的当日。
二十三、备查文件
1、《陕国投.能科股份员工持股1号集合资金信托计划说明书》文本；
2、《陕国投.能科股份员工持股1号集合资金信托计划信托合同》文本；
3、《陕国投.能科股份员工持股1号集合资金信托计划认购风险申明书》文
本；
4、《陕国投.能科股份员工持股1号集合资金信托计划信托资金保管协议》；
5、《法律意见书》
（以下无正文）
（以下无正文，为《陕国投.能科股份员工持股1号集合资金信托计划信托合同》
之签署页）
特别提示：本信托并不保证赢利，亦不保证投资者本金不受损失，投资信托有
风险，投资须谨慎！投资者应仔细阅读信托文件，并与受托人进行充分沟通，
审慎做出购买决策。
委托人（签名）（自然人）：
或：委托人名称（公章）（法人或其他组织）：
法定代表人/负责人或授权代理人（签名）：
受托人名称：陕西省国际信托股份有限公司
法定代表人/负责人或授权代理人（签名）：
签署日期及地点： 2018年1月 日于西安
陕国投.能科股份员工持股1号集合资金信托计划
认购风险申明书
尊敬的委托人／受益人：
感谢您加入由陕西省国际信托股份有限公司发起设立的“陕国投.能科股份
员工持股1号集合资金信托计划”（以下简称“本信托计划”）。在您签署本认
购风险申明书前，请仔细阅读本认购风险申明书、《陕国投.能科股份员工持股
1号集合资金信托计划信托合同》（以下简称“《信托合同》”）以及《陕国投
.能科股份员工持股1号集合资金信托计划说明书》（以下简称“《信托计划说
明书》”）（本认购风险申明书、《信托合同》、《信托计划说明书》统称“信
托文件”）的具体内容。凡填写并签署本认购风险申明书的客户，将视为已了解
并认可上述文件内容，对本信托计划可能发生的风险有了足够的了解和认识并愿
意自行承担加入本信托计划带来的财务损益和法律责任。
受托人将恪尽职守地管理信托财产，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，但受
托人在管理、运用或处分信托财产过程中，可能面临各种风险，包括但不限于市
场风险、投资标的价值风险、流动性风险、管理与操作风险、信托计划提前结束
或延期的风险以及其他因政治、经济、自然灾害等不可抗力对信托财产产生影响
的风险等。本信托计划的信托资金运用方向为将信托资金主要用于通过大宗交易
或二级市场买入目标股票(能科股份)流通股股票投资，该投资具有较大的风险，
可能会因为证券市场价格波动、国家政策变化、决策失误等原因而导致信托财产
蒙受部分甚至全部损失。根据《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》
及其他相关法律法规的有关规定，特此申明如下风险：
1. 市场风险
本信托计划所投资标的主要为目标股票(能科股份)流通股股票，资本市场价
格因受到经济因素、政治因素、投资心理、交易制度及目标公司自身经营情况等
各种因素的影响，将导致本信托投资收益水平变化，产生潜在风险。
1）政策风险
货币政策、财政政策、产业政策等国家政策及法律法规的变化对资本市场会
产生一定的影响，可能导致资本市场价格波动，从而影响本信托收益，甚至造成
损失。
2）经济周期风险
资本市场受国际、国内宏观经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特点。
因此，宏观经济运行状况对资本市场的收益水平会产生影响，从而影响本信托收
益。
3）利率风险
利率波动会导致证券市场价格和收益率的变动。本信托投资于证券，其收益
水平会受到利率变化的影响。
4）购买力风险
本信托的目的是信托财产的保值增值，如果发生通货膨胀，则本项投资所获
得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响到信托财产的保值增值。
2. 投资标的的价值风险
本信托计划主要投资标的为目标股票(能科股份)流通股股票。信托资产价值
很大程度上源于上述投资标的的市场价值。在信托存续期间，若目标上市公司经
营状况恶化或上述投资标的的市场价值下降，将导致信托资产价值下降，从而影
响本信托信托财产的价值。
3. 流动性风险
由于市场或投资标的流动性不足（包括但不限于本信托所投资的股票停牌
等）和其他不可抗因素导致本信托计划所投资的投资标的无法及时变现从而导致
本信托计划现金资产不能满足本信托计划费用支付、利益分配、清算要求的风险。
4. 管理与操作风险
本信托计划的相关参与人包括受托人、保管人以证券经纪商等，前述参与人
在业务各环节操作过程中，存在因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误
或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误
等风险。
5. 委托人代表风险
全体委托人均同意指定能科节能技术股份有限公司 （代员工持股计划）作
为委托人代表为本信托计划提供投资建议（包括买入卖出），但因委托人代表知
识、经验、判断、决策、技能等会影响其对信息占有及对投资判断，其作出的投
资建议可能并非最优，并且可能出现委托人代表因判断错误或存在违约风险、信
用风险造成其作出的投资建议不利于信托计划运行，及可能造成信托计划投资损
失的风险。委托人代表发出的任何有效书面文件被视为是全体委托人发出的指
令，其后果由全体委托人承担。若因委托人代表的无效投资建议给信托财产造成
损失的，损失由信托财产承担。
6. 追加信托资金义务人风险
全体一般委托人一致同意：追加义务人祖军作为本信托计划追加信托资金义
务人，由该追加信托资金义务人履行追加资金的义务和取回追加资金的权利，该
追加信托资金义务人未按本信托合同约定履行职责而造成的一切损失由全体一
般委托人承担连带承担。
7. 本信托提前结束或延期的风险
如信托财产单位净值低于0.7元时，则信托计划触及止损线，受托人有义务
对信托财产进行平仓处理，全部财产变现完毕后，信托计划提前到期。
本信托运行期间，如信托目的实现或出现其他合同约定的情形，本信托计划
可提前终止。如存在部分非现金资产无法变现时，本信托计划期限将顺延，直至
全部资产变现为止。因此当本信托期限届满时可能因存在部分非现金资产无法变
现的情况，使得本信托期限延期，导致受益人面临延迟分配的风险及无法按时取
得全部信托利益的风险。
8、优先受益人信托资金损失的风险
本信托计划优先受益人与一般受益人的资金比例不高于1：1；本信托计划
运行期间，如本信托计划信托单位净值低于止损线，受托人应对信托财产进行平
仓处理，全部信托财产变现完毕后，本信托计划提前到期，受托人将进行信托财
产清算。
本信托计划存续期间发生的损失将首先以一般受益权对应信托资金为限承
担，不足承担的，由其余部分信托财产承担，但尽管如此，由于信托持有的股票
存在因市场风险、流动性风险等原因导致受托人无法执行平仓操作或受托人执行
平仓操作但平仓结果仍然使本信托计划项下的优先受益人面临信托资金本金亏
损的风险。同时，信托结束时如有部分非现金资产因停牌或其他原因无法变现，
优先受益人可能承担迟延分配的风险。
9．一般受益人信托资金损失的风险
本信托计划优先受益人与一般受益人的资金比例不高于1：1，如信托单位
净值低于止损线时，受托人应对信托财产进行平仓处理，全部信托财产变现完毕
后受托人进行信托财产清算。本信托计划一般受益人投资风险远高于本信托计划
优先受益人，一般受益人信托利益分配顺序位于 优先受益人之后，而风险承担
顺序则位于优先受益人之前。本信托计划存续期间发生的损失将首先以一般受益
权对应信托资金、追加资金（如有）、理论信托收益补偿金（如有）、违约金（如
有）等承担。
此外，信托结束时如有部分非现金资产无法变现，一般受益人可能承担迟延
分配的风险。
10、本信托计划交易系统的特有风险
本信托计划将使用证券经纪商提供的主经纪商系统（以下简称“PB系统”）
进行证券投资交易，存在以下的特有风险：
(1)PB系统可能存在的缺陷所带来的风险
PB系统缺陷和风险包括但不限于数据传输或交易的延时和中断、计算机病
毒发作、黑客入侵、电信部门技术调整、突然停电、政府禁令、全球性网络问题
等，从而导致信托财产在证券交易时遭受损失。
(2)证券经纪商不对PB系统交易服务作任何保证的风险
因受到证券市场监管要求、交易规则、技术能力等多种因素影响，PB系统
交易实际结果可能与预期存在偏差，存在交易速度不确定、成交信息及其他信息
有可能出现偏差或迟延等相关风险，且证券经纪商不对提供的PB系统交易服务
作任何保证，从而导致信托财产在证券交易时遭受损失。
(3)PB系统无法正常交易的风险
由于通讯繁忙造成交易服务器负载过重，或非操作过失引发的硬件故障，或
受到网络黑客、网络病毒的攻击和入侵等恶意破坏，PB系统的数据传输可能出
现中断、停顿、延迟、错误、丢失或不完全等情况，造成受托人可能不能及时使
用该系统进行正常交易，或使交易出现中断、延迟、失败或结果偏差等现象；可
能出现证券经纪商与交易所的远程数据通讯线路发生故障，而交易所还在正常进
行交易；或者受托人交易终端与证券经纪商的通讯线路发生故障，而证券经纪商
和交易所还在正常进行交易等情况；从而导致受托人不能实现PB系统提供的全
部或部分功能，信托财产在证券交易时遭受损失。
(4)PB系统功能调整的风险
鉴于证券经纪商保留对PB系统各种功能随时进行调整的权利，当证券经纪
商未及时告知受托人PB系统功能调整后，从而导致受托人无法正常使用PB系统，
使得信托财产在证券交易时遭受损失。
此外，如果政府主管部门或自律组织对PB系统在软件功能、异常交易、交
易频率、交易速度、交易品种等方面提出监管要求，从而导致受托人无法进行正
常证券交易，使得信托财产在证券交易时遭受损失。
11、其他风险
除以上风险外，还存在政策风险、尽职调查不能穷尽的风险，其他因政治、
经济、自然灾害等不可抗力对信托财产产生影响的风险，以及上述未能穷尽的其
它风险。
尽管陕西省国际信托股份有限公司恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效
管理的义务，但并不意味着承诺信托财产运用无风险。陕西省国际信托股份有限
公司作为受托人郑重提示与申明：
（一） 信托计划不承诺保本和最低收益，具有一定的投资风险，适合风险
识别、评估、承受能力较强的合格投资者。
（二） 委托人应当以自己合法所有的资金认购信托单位，不得非法汇集他
人资金参与信托计划。
（三） 信托公司依据信托文件管理信托财产所产生的风险，由信托财产承
担。信托公司因违背信托文件、处理信托事务不当而造成信托财产损失的，由信
托公司以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资者自担。
（四） 委托人在认购风险申明书上签字/盖章，即表明已认真阅读并理解所
有的信托文件，并愿意依法承担相应的信托投资风险。
（五） 信托文件中提及的受益人收益率仅是根据本信托优先信托资金与一
般信托资金比例以及信托单位净值的未来表现而测算的参考收益率，受托人并不
承诺保证优先受益人能够按该收益率获取优先收益，也不保证优先受益人信托资
金本金不受损失，仅供参考。
（六） 本信托计划并不保证赢利，亦不保证投资者本金不受损失；信托公
司、相关机构和人员的过往业绩不代表本信托产品未来运作的实际效果。
（七） 委托人可能选择银行的营业场所交付信托资金，但这并不表明银行
对您交付的信托资金提供任何形式的担保，该银行不承担本信托计划项下您的任
何投资风险。
委托人并代表受益人在此声明：推介人员已向本人详细介绍了信托计划要点
和投资本信托计划所面临的风险；并同意受托人将本信托计划项下的信托资金投
资方向，并已充分理解和接受受托人根据委托人的同意投资可能产生的相应风
险；本人已认真阅读并理解了所有的信托文件，已充分了解本信托计划可能发生
的各种风险，愿意依法承担相应的信托投资风险。
本人／本机构作为委托人已详阅并充分理解本风险申明书及相关信托文件所提
示的风险，并自愿承担投资本信托引致的全部后果。
[为充分提示风险，提请委托人将本段抄录在后。]
委托人抄录：
本人／本机构作为委托人已本风险申明书及相关信托文件所提示的风险，并投资
本信托引致的全部后果。
本人／本机构保证，本人／本机构是具有完全民事行为能力的自然人／法人或者
依法成立的其他组织，并且符合本信托合同中关于委托人资格的要求，是合格投资者。
委托人（自然人）（签字）：
或：委托人名称（法人或其他组织）（公章或合同专用章）：
法定代表人/负责人或授权代理人（签字）：
受托人名称：陕西省国际信托股份有限公司
法定代表人/负责人或授权代理人（签名）：
日期：2018年1月 日
附件一：
陕国投.能科股份员工持股1号集合资金信托计划
追加信托资金通知（样本）
一般受益人：
截至 年 月 日，陕国投.能科股份员工持股1号
集合资金信托计划信托单位净值为 ，低于预警线 元/止损线
元。请贵公司于 年 月 日 ：
前按照信托合同约定追加资金 元，并划付至本信托计划的信托
财产账户，使信托单位净值高于 元。
如追加资金未及时到位，责任与后果由贵方承担。
信托经理签字：
陕西省国际信托股份有限公司
年 月 日
信托财产账户：
户 名： 陕西省国际信托股份有限公司
开 户 行：
账 号：
附件二：
陕国投.能科股份员工持股1号集合资金信托计划
取回追加信托资金申请书（样本）
陕西省国际信托股份有限公司：
本人作为陕国投·能科股份员工持股1号集合资金信托计划 一般受益人已于
年 月 日追加信托资金 万元。现根据信托
合同约定，申请取回追加资金 万元。
申请人(一般受益人)（签字）：
年 月 日
附件三
关于行使表决权的指令
编号：
陕西省国际信托股份有限公司：
按照编号 的【信托合同】约定，我方作为【 信托计划】项下持股的表
决权人，特委托贵公司参加股东大会并进行表决，具体表决意见指令如下，请遵照执
行：
目标公司名
称
股票代
码
持股数
量
股东大会届
次
表决议题
表决意见
（同意、反
对、弃权）
表决权人（预留印鉴）：
年 月 日
附件四：
表一：信托委托人（受益人）基本信息登记表（自然人客户）
姓 名
性 别
□男 □女
国 籍
证件种类
□居民身份证（含临时）
□军人身份证（请注明）
□武警身份证件 □港澳居民往来内地通行证
□台湾居民来往大陆通行证 □外国公民护照
□其他（请注明）
发证机关
证件号码
有效期限
住所地或工作
单位地址
邮政编码
手 机
固定电话
电子邮箱、传真等其他联系
方式
职 业
□行政管理 □金融 □航空运输 □邮电通讯 □律师 □会计师
□信息产业 □能源产业 □娱乐服务业 □餐饮业 □建筑业
□旅游业 □社会服务业 □农林牧渔业 □采掘业 □制造业
□保险业 □销售 □其他（请注明）
代理人姓名
代理人证件类型
代理人证件号码
代理人联系方式
紧急联系人信息（不承担担保责任）
姓 名
联系电话
兹申明：
以上填写内容完全属实，所提供资料真实有效。
信托委托人（受益人）本人或代理人签名：
年月日
以下栏目由客户经理填写
客户经理姓名
客户经理电话
备 注
表二：信托委托人（受益人）基本信息登记表（机构客户）
名称
住所
经营范围
注册资本
执照、证件名称
执照、证件号码
证件有效期限
组织机构代码
证件有效期限
税务登记证号码
证件有效期限
电话
电子邮箱
传真
行业分类
□农、林、牧、渔业 □采矿业 □制造业 □电力、燃气及水的生产和供
应业 □建筑业 □交通运输、仓储和邮政业 □信息传输、计算机服务及
软件业□批发和零售业 □住宿和餐饮业 □金融业 □房地产业□租赁和
商务服务业 □科学研究、技术服务和地质勘察业 □水利、环境和公共设
施管理业 □居民服务和其他服务业 □教育 □卫生、社会保障和社会福
利业 □文化、教育和娱乐业 □公共管理和社会组织
□法定代表人
□单位负责人
姓名
证件种类
证件号码
证件有效期限
授权代理人
姓名
证件种类
证件号码
证件有效期限
以下为委托人（受益人）控股股东或实际控制人信息
控股股东或实
际控制人名称
执照、证件名称
执照、证件号码
执照、证件
有效期限
□法定代表人
□单位负责人
姓名
证件种类
证件号码
有效期限
兹申明：
以上填写内容完全属实，所提供资料真实有效。
信托委托人（受益人）（盖章）：
2018年1月 日
以下栏目由客户经理填写
客户经理姓名
客户经理电话
备注
附件五：
委托人(受益人)风险适应性调查表
重要提示：本调查表系受托人就委托人的资产状况（或个人收入）、收
入稳定状况、投资风险、对金融风险的熟悉程度、风险承受能力、对证
券投资信托相关法规的了解程度进行尽职调查。请委托人据实填写。
为使委托人详细了解自身的风险特性, 帮助在风险承受范围内正确选择证券投
资信托产品, 请委托人准确回答下述问题（请选择符合自身情况的答案, 并在答案前
“□”内划“√”或在空白处填写）:
一、委托人收入状况：
□稳定 □较稳定 □不固定 □临时
二、加入信托计划的资金为委托人合法拥有的财产：
□确定 □不确定
三、是否非法汇集他人资金参与本信托计划：
□是 □否
四、您认购本信托产品的金额占您全部金融资产的比例？
□20%以下 □20-30% □30-50% □50-70% □70%以上
五、委托人投资经验：
□股票 □基金 □期货 □信托计划 □银行理财
六、委托人是否认同委托人代表的投资理念、投资策略：
□认同 □不认同
七、委托人对证券投资信托相关法规的了解程度：
□熟悉 □了解 □不了解
八、优先委托人填写：优先委托人的信托本金、收益可能因证券市场连续急跌等
特殊情况而产生损失，优先委托人能否承受基于投资产生的风险：
□能够承担 □不能承担
九、一般委托人填写：本信托产品运作期间和到期时收益率可能为负(即亏损本
金),在最不利的情况下，一般委托人可能会亏损全部信托本金，一般委托人是否接受
并愿意购买本信托产品：
□可以接受,愿意购买 □不能接受,不愿意购买
十、您了解本信托计划的结构么？
□不了解 □了解
合格投资者信息确认单（自然人客户）
本人提供的相关财产和收入证明真实合法有效。本人符合以下情形，为合格投资
者：
□本人投资本信托的资金不少于100万元人民币。
□本人个人或家庭金融资产超过100万元人民币，财产类型为：
□存款、□股票、□基金、□债券、□信托产品、□银行理财产品
□本人最近三年每年的收入超过20万元人民币。
□家庭夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过30万元人民币。
本人进行信托投资的资金来源为：
□工资薪金所得 □个体工商户的生产经营所得 □对企事业单位的承包
经营所得 □承租经营所得 □劳务报酬所得 □稿酬所得 □特许
权使用费所得 □利息、股息、红利所得 □财产租赁所得 □财产转让
所得 □偶然所得
□其他（请注明）
兹申明：
以上填写内容完全属实，所提供资料真实有效。
信托委托人（受益人）本人或代理人签名：
2018年1月 日
合格投资者信息确认单（机构客户）
本机构提供的相关财产和收入证明真实合法有效。本机构投资本信托的资金不少
于100万元人民币，为合格投资者。
本机构进行信托投资的资金来源为：
□自有资金
□其他（请注明）
兹申明：
以上填写内容完全属实，所提供资料真实有效。
信托委托人（受益人）（盖章）：
2018年1月 日
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